本文目录导读：
随着我国市场经济的快速发展，企业合规管理的重要性日益凸显，为加强企业合规建设，规范合规性审查工作，我国相关部门出台了《合规性审查管理办法》，本文将深入解读该办法，帮助企业和个人全面了解合规性审查的相关要求，提高合规意识。
合规性审查管理办法概述
《合规性审查管理办法》共分为六章，包括总则、审查内容、审查程序、监督管理、法律责任和附则，该办法明确了合规性审查的范围、原则、程序、要求以及法律责任，旨在提高企业合规管理水平，防范和化解合规风险。
1、审查范围
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《合规性审查管理办法》规定，合规性审查的范围包括企业经营活动中的各项业务、项目、决策以及内部管理制度等，具体包括但不限于以下方面：
（1）公司章程、股东会、董事会、监事会等公司治理结构的合规性审查；
（2）公司内部控制制度的合规性审查；
（3）公司业务活动的合规性审查；
（4）公司对外投资、融资、担保等重大事项的合规性审查；
（5）公司对外合作、交易、招投标等活动的合规性审查。
2、审查原则
（1）合法性原则：审查内容必须符合国家法律法规和政策要求；
（2）真实性原则：审查内容必须真实、准确、完整；
（3）及时性原则：审查工作应尽快完成，确保合规风险得到及时识别和防范；
（4）独立性原则：审查人员应保持独立、客观、公正，不受外界干扰。
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3、审查程序
（1）立项：确定审查项目，明确审查目标、范围和期限；
（2）调查：收集、整理审查所需资料，进行现场调查或远程调查；
（3）分析：对收集到的资料进行分析，识别合规风险；
（4）报告：撰写审查报告，提出合规建议；
（5）跟踪：跟踪审查结果，确保合规措施得到有效实施。
4、监督管理
（1）企业内部监督：企业应设立合规管理部门，负责合规性审查工作的组织实施；
（2）外部监督：政府相关部门对合规性审查工作进行监督，确保企业合规管理工作落到实处。
5、法律责任
违反《合规性审查管理办法》的企业和个人，将承担相应的法律责任，包括但不限于：
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（1）责令改正；
（2）罚款；
（3）吊销营业执照；
（4）追究刑事责任。
合规实践要点
1、提高合规意识：企业应加强合规教育，提高员工合规意识，确保合规管理工作落到实处；
2、建立健全合规管理体系：企业应建立健全合规管理制度，明确合规责任，确保合规工作有序开展；
3、加强合规审查：企业应定期开展合规性审查，及时发现和化解合规风险；
4、跟踪合规措施：确保合规措施得到有效实施，降低合规风险；
5、建立合规文化：企业应营造良好的合规文化氛围，让合规成为企业发展的内在动力。
《合规性审查管理办法》的出台，标志着我国企业合规管理进入了一个新的阶段，企业和个人应充分认识合规管理的重要性，积极落实合规性审查工作，为企业健康发展提供有力保障。
标签： #合规性审查管理办法解读
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