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为了确保公司各项业务活动符合国家法律法规、行业规范和公司内部规章制度，加强合规风险管理，提升公司整体合规水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规以及公司内部管理制度，特对公司2023年度合规性进行审核，现将审核结果报告如下：
合规性审核情况
1、公司基本情况
公司成立于20XX年，是一家从事XX行业的综合性企业，公司总部位于XX市，在全国各地设有分支机构，公司主营业务为XX，拥有完善的产业链条和市场竞争优势。
2、审核范围
本次合规性审核范围包括公司经营活动的各个方面，主要包括以下几个方面：
（1）公司治理结构及内部控制制度；
（2）公司财务管理及会计核算；
（3）公司合同管理及风险管理；
（4）公司人力资源管理与招聘；
（5）公司环境保护与安全生产；
（6）公司知识产权保护；
（7）公司信息披露及投资者关系。
3、审核方法
本次合规性审核采取以下方法：
（1）查阅公司相关文件、资料；
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（2）与公司相关部门负责人及员工进行访谈；
（3）对比分析行业规范及公司内部规章制度；
（4）收集外部监管机构及行业组织的合规性审核意见。
合规性审核发现的问题及整改措施
1、公司治理结构及内部控制制度
（1）问题：公司治理结构不够完善，部分内部控制制度存在漏洞。
整改措施：完善公司治理结构，优化董事会、监事会、高级管理层等职责分工；修订完善内部控制制度，加强风险防范。
2、公司财务管理及会计核算
（1）问题：部分财务管理制度执行不到位，会计核算存在不规范现象。
整改措施：加强财务管理制度执行力度，规范会计核算流程；加强财务人员培训，提高财务管理水平。
3、公司合同管理及风险管理
（1）问题：合同管理制度不健全，部分合同存在风险隐患。
整改措施：建立健全合同管理制度，加强合同风险审查；加强合同履行跟踪，确保合同有效执行。
4、公司人力资源管理与招聘
（1）问题：招聘流程不规范，部分员工资质不符合要求。
整改措施：规范招聘流程，加强员工资质审核；完善员工培训体系，提高员工综合素质。
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5、公司环境保护与安全生产
（1）问题：环境保护措施不到位，安全生产责任制落实不力。
整改措施：加强环境保护措施，提高环保意识；落实安全生产责任制，加强安全生产管理。
6、公司知识产权保护
（1）问题：知识产权保护意识不足，部分产品存在侵权风险。
整改措施：加强知识产权保护意识，完善知识产权管理制度；加强市场调研，避免侵权风险。
7、公司信息披露及投资者关系
（1）问题：信息披露不及时、不完整，投资者关系管理有待加强。
整改措施：规范信息披露制度，确保信息披露及时、完整；加强投资者关系管理，提高投资者满意度。
通过本次合规性审核，发现公司在经营活动中存在一定程度的合规风险，公司高度重视，已采取相应整改措施，确保公司合规经营，今后，公司将进一步加强合规管理，提高合规水平，为股东创造更大价值。
附件
1、公司合规性审核报告
2、公司整改措施及计划
3、公司内部管理制度汇编
4、相关法律法规及行业规范
标签： #合规性审核
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