本文目录导读：
总则
第一条 为规范企业合规性审查工作，提高企业合规管理水平，保障企业合法权益，根据国家相关法律法规，结合企业实际情况，制定本制度。
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第二条 本制度适用于企业内部各部门、各岗位在开展业务活动过程中，对相关规章制度、法律法规、行业标准等进行合规性审查。
第三条 企业合规性审查工作应当遵循以下原则：
（一）合法性原则：审查内容符合国家法律法规、行业标准及企业规章制度的要求。
（二）真实性原则：审查过程中，审查人员应当如实反映审查情况，不得隐瞒、篡改事实。
（三）客观性原则：审查过程中，审查人员应当保持客观公正，不得受外界干扰。
（四）及时性原则：审查工作应当及时进行，确保企业合规风险得到有效控制。
审查范围
第四条 企业合规性审查范围包括但不限于以下内容：
（一）企业内部规章制度、操作规程的合规性审查；
（二）业务合同、合作协议等法律文件的合规性审查；
（三）项目申报、审批、实施等环节的合规性审查；
（四）企业对外投资、融资、担保等活动的合规性审查；
（五）企业信息披露、信息披露管理制度的合规性审查；
（六）企业内部控制制度的合规性审查；
（七）企业对外捐赠、赞助、公益活动的合规性审查；
（八）企业其他涉及合规风险的业务活动的合规性审查。
审查程序
第五条 企业合规性审查程序如下：
（一）审查申请：各部门、各岗位在开展业务活动前，向合规审查部门提交审查申请。
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（二）初步审查：合规审查部门对审查申请进行初步审查，对不符合审查条件的申请予以退回。
（三）详细审查：合规审查部门对审查申请进行详细审查，包括查阅相关资料、咨询专业人士、开展现场调查等。
（四）审查结论：合规审查部门根据审查结果，形成审查结论，并向申请部门反馈。
（五）跟踪监督：合规审查部门对审查结论的执行情况进行跟踪监督，确保审查结论得到有效落实。
审查要求
第六条 企业合规性审查要求如下：
（一）审查人员应当具备相关专业知识和技能，熟悉国家法律法规、行业标准及企业规章制度。
（二）审查人员应当保守企业商业秘密，不得泄露审查过程中知悉的信息。
（三）审查人员应当认真负责，确保审查结论的准确性。
（四）审查人员应当遵守职业道德，不得利用审查工作谋取不正当利益。
责任追究
第七条 企业合规性审查工作中，出现以下情况，将依法追究相关责任：
（一）审查人员未履行审查职责，导致企业遭受重大损失的；
（二）审查人员泄露企业商业秘密，给企业造成严重损害的；
（三）审查人员利用审查工作谋取不正当利益的；
（四）其他违反本制度规定的行为。
附则
第八条 本制度由企业合规审查部门负责解释。
第九条 本制度自发布之日起施行。
【实施指南】
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审查准备
1、审查人员应熟悉相关法律法规、行业标准及企业规章制度，了解企业业务流程和风险点。
2、收集审查所需的资料，包括业务合同、协议、申报材料、项目实施方案等。
3、确定审查范围，明确审查重点。
审查实施
1、对审查申请进行初步审查，确认审查条件是否满足。
2、查阅相关资料，了解业务背景、风险点和合规要求。
3、开展现场调查，核实业务实际情况。
4、咨询专业人士，对合规性进行评估。
5、形成审查结论，并向申请部门反馈。
跟踪监督
1、对审查结论的执行情况进行跟踪监督，确保合规要求得到落实。
2、对审查过程中发现的问题，及时向相关部门反馈，督促整改。
3、定期总结审查工作，对审查效果进行评估，不断优化审查流程。
审查档案管理
1、对审查过程中的文件、资料进行归档，确保审查档案的完整性和可追溯性。
2、定期整理审查档案，确保审查档案的规范性和有效性。
3、对审查档案进行保密管理，防止泄露企业商业秘密。
标签： #合规性审查规章制度
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