本文目录导读：
合法性原则
合法性原则是合规审查的首要原则，要求企业在开展业务过程中，严格遵守国家法律法规，确保企业行为符合法律规定，合规审查应重点关注企业是否存在违法行为，是否存在违规操作，是否存在法律风险。
合规性原则
合规性原则要求企业在经营活动中，遵守行业规范和内部管理制度，确保企业行为符合行业标准和道德规范，合规审查应关注企业内部管理是否完善，是否存在管理漏洞，是否存在违规操作。
透明度原则
透明度原则要求企业在经营活动中，公开透明，便于监管部门和利益相关方监督，合规审查应关注企业信息是否公开，是否存在信息不对称，是否存在利益输送。
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责任追究原则
责任追究原则要求企业在发生违规行为时，严肃追究相关责任人的责任，合规审查应关注企业是否存在违规行为，是否存在责任追究不到位的情况。
预防为主原则
预防为主原则要求企业在经营活动中，重视合规风险防范，建立健全合规管理体系，合规审查应关注企业合规管理体系是否完善，是否存在风险防控不足的情况。
持续改进原则
持续改进原则要求企业在合规审查过程中，不断总结经验，不断完善合规管理体系，合规审查应关注企业合规管理体系是否适应业务发展，是否存在改进空间。
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协同合作原则
协同合作原则要求企业在合规审查过程中，加强内部协作，形成合力，合规审查应关注企业内部各部门之间的沟通与协作，是否存在信息孤岛。
公正公平原则
公正公平原则要求企业在合规审查过程中，公平对待所有员工和业务，确保合规审查结果的公正性，合规审查应关注企业是否存在歧视性对待，是否存在不公平现象。
高效原则
高效原则要求企业在合规审查过程中，提高审查效率，确保合规审查工作按时完成，合规审查应关注审查流程是否合理，是否存在拖沓现象。
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合规审查应遵循以上九大原则，从合法性、合规性、透明度、责任追究、预防为主、持续改进、协同合作、公正公平和高效等方面，全面审查企业合规状况，为企业筑牢合规防线，在实际操作中，企业应结合自身业务特点，不断完善合规管理体系，提高合规审查质量，确保企业稳健发展。
标签： #合规审查应遵循的原则
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