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合规性审查名单公示,关于公布合规性审查名单及相关事项的通知

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本文目录导读:

  1. 合规性审查名单
  2. 合规性审查结果说明
  3. 相关事项通知

根据我国相关法律法规和公司内部管理规定,为确保公司各项业务合规、稳健发展,公司特对近期业务开展过程中的合规性进行审查,现将审查结果予以公示,并就相关事项通知如下:

合规性审查名单

经过对公司各部门及分支机构的全面审查,现将符合合规性要求的名单予以公布(以下名单按姓氏笔画排序):

1、王某某

合规性审查名单公示,关于公布合规性审查名单及相关事项的通知

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2、李某某

3、张某某

4、陈某某

5、刘某某

6、杨某某

7、吴某某

8、郑某某

9、陈某某

10、郭某某

11、周某某

12、赵某某

13、徐某某

14、孙某某

15、王某某

16、李某某

17、张某某

18、陈某某

19、刘某某

20、杨某某

21、吴某某

22、郑某某

合规性审查名单公示,关于公布合规性审查名单及相关事项的通知

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23、陈某某

24、郭某某

25、周某某

26、赵某某

27、徐某某

28、孙某某

29、王某某

30、李某某

31、张某某

32、陈某某

33、刘某某

34、杨某某

35、吴某某

36、郑某某

37、陈某某

38、郭某某

39、周某某

40、赵某某

41、徐某某

42、孙某某

43、王某某

合规性审查名单公示,关于公布合规性审查名单及相关事项的通知

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44、李某某

45、张某某

46、陈某某

47、刘某某

48、杨某某

49、吴某某

50、郑某某

合规性审查结果说明

1、符合合规性要求的名单中,均未发现违反国家法律法规、公司内部管理规定以及行业规范的行为。

2、部分员工在业务开展过程中存在轻微违规行为,已在审查过程中进行整改,并要求相关责任人加强合规意识,确保今后业务合规开展。

3、对于不符合合规性要求的名单,公司已对其进行严肃处理,并要求相关人员立即整改,加强合规学习,提高合规意识。

相关事项通知

1、请符合合规性要求的名单中的员工继续保持合规意识,严格按照国家法律法规、公司内部管理规定以及行业规范开展业务。

2、请不符合合规性要求的名单中的员工认真反思,切实整改,加强合规学习,确保今后业务合规开展。

3、公司将持续加强对业务合规性的审查,对违规行为将依法依规进行处理。

4、如有员工对本次合规性审查结果有异议,请在公示期内向公司合规部门提出申诉,公司将在收到申诉后及时进行调查处理。

特此通知。

附件:合规性审查名单

(以下省略附件内容)

XXXX公司

XXXX年XX月XX日

标签: #合规性审查名单

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