本文目录导读：
前期准备阶段
1、确定审查范围：根据企业业务性质、行业特点以及法律法规要求，明确合规性审查的具体范围，包括但不限于公司治理、财务报告、内部控制、劳动用工、环境保护等方面。
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2、组建审查团队：根据审查范围，组建一支具备相关专业知识和经验的审查团队，确保审查工作的专业性。
3、收集资料：收集与审查范围相关的法律法规、政策文件、企业内部制度、合同协议等资料，为审查工作提供依据。
4、制定审查计划：根据审查范围和资料收集情况，制定详细的审查计划，明确审查时间、内容、方法及预期目标。
合规性审查实施阶段
1、法律法规及政策文件审查：对照审查范围，逐条分析相关法律法规及政策文件，确保企业业务符合国家法律法规和政策要求。
2、内部制度审查：对企业内部制度进行全面审查，包括但不限于公司章程、股东会决议、董事会决议、总经理办公会纪要等，确保内部制度与国家法律法规及政策要求相一致。
3、财务报告审查：审查企业财务报告的真实性、准确性、完整性，确保财务报告符合国家会计准则和税收法规要求。
4、内部控制审查：审查企业内部控制制度的有效性，包括但不限于风险管理、内部审计、员工培训等方面，确保内部控制制度能够有效防范和化解风险。
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5、劳动用工审查：审查企业劳动用工制度，包括但不限于劳动合同、工资福利、社会保险等方面，确保企业遵守国家劳动法律法规。
6、环境保护审查：审查企业环境保护措施，包括但不限于污染治理、废弃物处理、节能减排等方面，确保企业符合国家环保法律法规。
7、合同协议审查：审查企业与外部合作伙伴签订的合同协议，确保合同条款合法、合规，维护企业合法权益。
1、审查结果汇总：对审查过程中发现的问题进行汇总，形成审查报告，包括问题描述、原因分析、整改建议等。
2、问题整改：根据审查报告，对企业存在的问题进行整改，确保企业合规性得到有效提升。
3、审查效果评估：对审查效果进行评估，包括审查覆盖率、问题发现率、整改完成率等，为今后审查工作提供参考。
4、持续改进：根据审查效果评估结果，不断优化审查流程和方法，提高审查效率和质量。
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合规性审查后续工作
1、定期审查：根据企业业务发展和法律法规变化，定期开展合规性审查，确保企业始终保持合规状态。
2、培训与宣传：加强企业员工合规意识培训，提高员工对法律法规和政策文件的认识，营造良好的合规文化。
3、沟通与协作：加强与政府相关部门、行业协会等机构的沟通与协作，及时了解政策法规变化，确保企业合规性。
4、信息化建设：推进企业合规性审查信息化建设，实现审查工作的自动化、智能化，提高审查效率。
通过以上四个阶段的合规性审查，企业可以全面了解自身在法律法规、政策要求等方面的合规状况，及时发现并整改存在的问题，从而确保企业合规性得到有效保障。
标签： #合规性审查步骤
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