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随着我国法治建设的不断深化，企业合规管理的重要性日益凸显，为了加强企业合规管理，规范企业行为，我国相关部门制定了《企业合规性审查实施细则》，本文将对该细则进行全文解析，并结合实际操作，为企业提供合规性审查的实操指导。
合规性审查实施细则全文解析
1、总则
《企业合规性审查实施细则》共分为六章，分别为总则、审查范围、审查程序、法律责任、附则，总则部分明确了细则的目的、依据、适用范围和基本原则。
2、审查范围
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审查范围包括但不限于以下内容：
（1）企业章程、规章制度等内部管理制度；
（2）企业业务活动、投资项目等经营活动；
（3）企业合同、协议等法律文件；
（4）企业对外投资、融资、担保等金融活动；
（5）企业税务、环保、安全生产等法律法规执行情况；
（6）企业员工行为规范等。
3、审查程序
审查程序分为以下步骤：
（1）立项：企业根据实际情况，确定审查项目，制定审查计划；
（2）调查：对企业相关资料进行收集、整理和分析；
（3）审查：对收集到的资料进行审查，发现合规风险；
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（4）整改：针对审查中发现的问题，提出整改措施，并监督整改落实；
（5）对审查过程进行总结，形成审查报告。
4、法律责任
对于违反《企业合规性审查实施细则》的企业，将承担以下法律责任：
（1）责令改正；
（2）罚款；
（3）暂停或者吊销相关许可证；
（4）追究直接负责的主管人员和其他直接责任人员的法律责任。
5、附则
附则部分明确了细则的解释权、施行日期和废止旧规定等内容。
合规性审查实操指导
1、建立合规性审查组织架构
企业应设立合规性审查机构，明确审查职责和权限，确保审查工作的有效开展。
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2、制定合规性审查流程
企业应根据实际情况，制定合规性审查流程，明确审查步骤、时间节点和责任主体。
3、建立合规性审查档案
企业应建立合规性审查档案，记录审查过程、结果和整改情况，便于后续跟踪和评估。
4、加强合规性审查队伍建设
企业应加强合规性审查队伍建设，提高审查人员的专业素质和业务能力。
5、强化合规性审查意识
企业应强化合规性审查意识，提高员工对合规性审查重要性的认识，确保审查工作落到实处。
《企业合规性审查实施细则》的出台，为企业合规管理提供了有力保障，企业应认真学习、严格执行细则，加强合规性审查工作，确保企业健康发展。
标签： #合规性审查实施细则全文
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