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为加强企业项目管理的规范性和合法性，确保企业项目顺利实施，防范法律风险，特制定本规定，本规定适用于公司所有项目，包括但不限于新项目、续建项目、改建项目等，各相关部门应严格按照本规定执行，确保项目合法合规。
项目合法合规性审查原则
1、合法性原则：项目应符合国家法律法规、政策及行业标准，不得违反国家法律法规、政策及行业标准。
2、合规性原则：项目应符合公司内部管理制度、操作规程及行业标准，确保项目合规。
3、真实性原则：项目申报材料应真实、准确、完整，不得弄虚作假。
4、及时性原则：项目审查应在项目实施前完成，确保项目顺利实施。
1、项目立项审批手续是否齐全，是否符合国家法律法规和政策要求。
2、项目申报材料是否真实、准确、完整，是否存在弄虚作假行为。
3、项目实施主体是否具备相应资质，是否具有承担项目的能力。
4、项目资金来源是否合法，是否符合国家相关规定。
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5、项目实施过程中是否存在违反国家法律法规、政策及行业标准的行为。
6、项目实施过程中是否存在安全隐患，是否采取有效措施予以防范。
7、项目实施过程中是否存在环境污染、生态破坏等问题，是否采取有效措施予以治理。
8、项目实施过程中是否存在侵害他人合法权益的行为。
项目合法合规性审查程序
1、项目申报单位向公司提出项目申请，并提供相关申报材料。
2、公司合规部门对项目申报材料进行初步审查，提出审查意见。
3、公司合规部门组织相关专家对项目进行现场审查，对项目实施主体、资金来源、项目实施过程等方面进行全面审查。
4、公司合规部门根据审查意见，形成项目合法合规性审查报告。
5、公司领导层对项目合法合规性审查报告进行审议，决定项目是否批准实施。
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项目合法合规性审查责任
1、项目申报单位应确保项目申报材料的真实、准确、完整，对项目合法合规性承担主体责任。
2、公司合规部门负责项目合法合规性审查工作，对审查结果负责。
3、项目实施主体应严格按照国家法律法规、政策及行业标准进行项目实施，对项目合法合规性承担直接责任。
4、公司各部门应积极配合合规部门开展项目合法合规性审查工作，对项目实施过程中的合法合规性进行监督。
附则
1、本规定自发布之日起实施，原有关项目合法合规性审查管理规定与本规定不一致的，以本规定为准。
2、本规定的解释权归公司所有。
3、公司可根据实际情况对本规定进行修订，修订后的规定自发布之日起实施。
标签： #项目合法合规性审查管理规定
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