本文目录导读：
随着我国法律法规体系的不断完善，企业合规管理已成为企业稳健发展的重要基石，为帮助企业提高合规管理水平，本文将结合合规性审查模板，对合规性审查的操作流程、注意事项及常见问题进行详细阐述。
合规性审查模板
1、基本信息
（1）企业名称：________________________
（2）审查部门：________________________
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（3）审查日期：________________________
2、审查依据
（1）国家法律法规：________________________
（2）行业规范：________________________
（3）企业内部规章制度：________________________
3、审查内容
（1）公司治理结构
（2）合同管理
（3）知识产权管理
（4）人力资源管理
（5）财务管理
（6）市场营销
（7）安全生产
（8）环境保护
（9）其他合规事项
4、审查方法
（1）查阅文件、资料
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（2）访谈相关人员
（3）现场检查
（4）其他方法
5、审查结果
（1）合规情况
（2）存在的问题
（3）整改措施及建议
6、审查结论
（1）合规
（2）基本合规
（3）不合规
合规性审查操作指南
1、审查前的准备工作
（1）明确审查范围和目标
（2）收集相关法律法规、行业规范和企业内部规章制度
（3）组建审查小组，明确各成员职责
2、审查过程
（1）查阅文件、资料：对企业的合同、制度、报表等进行全面审查，确保其符合相关法律法规和规章制度的要求。
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（2）访谈相关人员：与企业管理层、相关部门负责人及员工进行访谈，了解企业合规管理的实际情况。
（3）现场检查：对企业的生产经营场所、设备设施等进行现场检查，核实企业合规管理的实际效果。
3、审查结果的处理
（1）对合规情况良好的企业，给予表扬和鼓励。
（2）对基本合规的企业，提出整改建议，督促其改进。
（3）对不合规的企业，责令其立即整改，并视情况追究相关责任。
4、审查后的工作
（1）形成审查报告，报送相关部门。
（2）跟踪整改情况，确保企业合规管理水平持续提升。
常见问题及解答
1、问题：合规性审查需要多长时间？
解答：合规性审查的时间取决于企业的规模、业务范围以及审查内容的复杂程度，一般情况下，小型企业审查时间为1-2周，大型企业审查时间为2-4周。
2、问题：审查过程中发现的问题，企业如何整改？
解答：企业应根据审查结果，制定整改方案，明确整改措施、责任人和完成时限，整改过程中，企业应积极与审查部门沟通，确保整改工作顺利进行。
3、问题：合规性审查对企业的意义是什么？
解答：合规性审查有助于企业识别和防范法律风险，提高合规管理水平，增强企业的市场竞争力和可持续发展能力。
企业合规性审查是企业稳健发展的保障，通过以上模板及操作指南，希望企业能够提高合规管理水平，为我国经济发展贡献力量。
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