合规性审查模板范文大全，企业合规性审查模板范文

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1. 合规性审查模板

合规性审查是企业运营过程中不可或缺的一环，旨在确保企业经营活动符合国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度，以下为企业合规性审查模板范文，旨在为企业提供参考，帮助企业全面、细致地开展合规性审查工作。

合规性审查模板

1、审查范围

（1）国家法律法规：审查企业经营活动是否符合国家相关法律法规，如《公司法》、《合同法》、《劳动法》等。

（2）行业规范：审查企业经营活动是否符合行业规范，如行业标准、行业准则等。

（3）公司内部管理制度：审查企业经营活动是否符合公司内部管理制度，如财务管理制度、人力资源管理制度等。

2、审查内容

（1）企业基本信息审查

- 企业名称、法定代表人、注册资本、经营范围等基本信息。

- 企业设立、变更、注销等手续是否齐全。

- 企业资质证书、许可证等是否有效。

（2）财务合规审查

- 财务报表编制是否符合会计准则。

- 财务收支是否合规。

- 税收缴纳情况。

- 财务内部控制制度是否健全。

（3）合同管理审查

- 合同签订、履行、变更、解除等环节是否符合法律法规。

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- 合同内容是否公平、合理。

- 合同签订、履行过程中是否存在违法违规行为。

（4）人力资源合规审查

- 人力资源招聘、录用、培训、考核、奖惩等环节是否符合法律法规。

- 人力资源管理制度是否健全。

- 员工权益保障情况。

（5）知识产权合规审查

- 企业是否拥有自主知识产权。

- 知识产权保护措施是否到位。

- 是否存在侵权行为。

（6）环境保护合规审查

- 企业生产经营活动是否符合环保法律法规。

- 环保设施是否完善。

- 废弃物处理是否合规。

3、审查程序

（1）成立合规性审查小组

- 小组成员应具备相关专业知识、实践经验。

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- 小组长负责统筹协调审查工作。

（2）制定审查计划

- 明确审查范围、内容、时间节点。

- 分解任务，落实责任。

（3）实施审查

- 对企业相关资料进行审查。

- 对企业现场进行实地考察。

- 与企业相关人员访谈。

（4）审查报告

- 汇总审查结果，形成书面报告。

- 提出整改建议，明确整改期限。

（5）跟踪整改

- 对企业整改情况进行跟踪。

- 确保整改措施落实到位。

合规性审查是企业健康发展的基石，通过以上合规性审查模板，企业可以全面、系统地开展合规性审查工作，确保企业经营活动合法、合规，企业应不断优化审查流程，提高审查效率，为企业创造良好的经营环境。

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