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合规审查是企业运营中不可或缺的一环，它旨在确保企业的各项活动符合国家法律法规、行业规范以及内部管理制度，合规审查的范围广泛，涉及企业经营的各个方面，以下将从多个角度详细解析合规审查的范围，包括但不限于以下几个方面：
法律法规审查
1、国家法律法规：合规审查首先应关注国家现行的法律法规，如《公司法》、《合同法》、《劳动法》等，确保企业的经营活动不违反国家法律法规。
2、地方性法规：各地方根据实际情况制定的法规，企业也应予以关注，如地方性税收优惠政策、环保法规等。
3、部门规章：各行业主管部门制定的规章，如《证券法》、《银行业监督管理法》等，企业应遵守相关规定。
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行业规范审查
1、行业协会规范：各行业协会根据行业特点制定的规范，如《中国银行业反洗钱规定》等。
2、行业标准：国家或行业组织制定的标准，如《产品质量法》等。
3、行业自律公约：企业应遵守的行业自律公约，如《中国银行业自律公约》等。
内部管理制度审查
1、公司章程：企业内部最高权力机构制定的章程，明确公司的组织架构、权力分配等。
2、公司制度：包括公司组织架构、人事制度、财务制度、审计制度、保密制度等。
3、业务流程：企业各项业务的操作流程，如合同签订、项目审批、资金管理、信息披露等。
合同审查
1、合同主体：审查合同双方的主体资格，确保其具备签订合同的资格。
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2、合同内容：审查合同条款是否合法、合规，是否存在重大风险。
3、合同履行：关注合同履行过程中的合规性，确保合同双方履行合同义务。
合规风险识别与评估
1、内部合规风险：对企业内部管理制度、业务流程等进行评估，识别潜在合规风险。
2、外部合规风险：关注外部法律法规、行业规范等变化，评估企业面临的外部合规风险。
3、风险应对：针对识别出的合规风险，制定相应的风险应对措施。
合规培训与宣传
1、内部培训：针对企业员工开展合规培训，提高员工的合规意识。
2、宣传活动：通过内部刊物、网络平台等渠道，宣传合规政策，营造合规文化。
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合规监督与考核
1、内部监督：建立健全内部合规监督机制，确保合规政策的贯彻执行。
2、外部监督：接受监管部门、行业协会等外部监督，确保企业合规经营。
3、考核评估：定期对合规工作进行考核评估，总结经验，改进不足。
合规审查范围广泛，涉及企业经营的各个方面，企业应全面开展合规审查，确保经营活动合法、合规，为企业可持续发展奠定坚实基础。
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