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为加强银行业务数据治理，确保数据质量，防范数据风险，提升数据价值，根据我国银行业监管要求，结合我行实际情况，特制定本银行业务数据治理专项检查方案。
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检查目标
1、评估我行业务数据治理现状，找出存在的问题和不足。
2、检查数据质量、数据安全、数据合规等方面，确保数据治理体系的有效运行。
3、促进数据治理体系建设，提高数据治理水平，为业务发展提供有力支撑。
检查范围
1、业务数据治理组织架构及职责划分。
2、数据质量管理、数据安全管理、数据合规管理等方面。
3、数据治理相关制度、流程、技术手段等。
4、数据治理项目实施情况。
检查方法
1、文件审查：审查相关制度、流程、技术规范等文件。
2、问卷调查：通过问卷调查了解数据治理现状及存在的问题。
3、人员访谈：与数据治理相关人员访谈，了解数据治理实践及经验。
4、系统检查：检查数据治理相关系统，评估其功能及运行情况。
5、实地考察：对数据治理相关业务部门进行实地考察，了解数据治理实际效果。
1、组织架构及职责划分
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（1）检查数据治理组织架构是否完善，职责划分是否明确。
（2）检查数据治理相关部门是否设立，人员配备是否充足。
2、数据质量管理
（1）检查数据质量管理制度是否健全，包括数据质量目标、标准、流程等。
（2）检查数据质量监控、评估、改进机制是否有效。
（3）检查数据质量问题处理流程是否规范。
3、数据安全管理
（1）检查数据安全管理制度是否完善，包括数据安全目标、标准、流程等。
（2）检查数据安全防护措施是否到位，包括物理安全、网络安全、应用安全等。
（3）检查数据安全事件应急预案是否制定并有效执行。
4、数据合规管理
（1）检查数据合规管理制度是否健全，包括数据合规目标、标准、流程等。
（2）检查数据合规性评估、审核、监督机制是否有效。
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（3）检查数据合规性问题处理流程是否规范。
5、数据治理项目实施情况
（1）检查数据治理项目实施计划、进度、成果是否符合预期。
（2）检查数据治理项目风险控制措施是否到位。
（3）检查数据治理项目效果评估及改进措施。
检查时间及分工
1、检查时间：自本方案发布之日起，为期三个月。
2、分工：由数据治理部门牵头，联合相关部门成立检查小组，负责组织实施。
检查结果及处理
1、检查结果：检查小组将形成书面报告，提出整改建议。
2、处理措施：针对检查中发现的问题，制定整改计划，明确整改责任人和整改时限。
附则
1、本方案由数据治理部门负责解释。
2、本方案自发布之日起实施。
标签： #银行数据治理检查方案
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