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适用条款号及编号
1、适用条款号:GB/T 19001-2016
2、编号:ISO 9001:2015
本记录表旨在对企业的合规性进行系统评价,确保企业各项业务活动符合国家法律法规、行业标准和企业内部管理制度的要求,以下为详细内容:
1、合规性评价概述
(1)目的:通过对企业各项业务活动的合规性进行评价,发现潜在风险,提高企业风险管理水平,确保企业持续稳定发展。
(2)范围:本记录表适用于企业所有业务领域,包括但不限于生产、销售、采购、人力资源、财务管理等。
(3)方法:采用现场检查、查阅资料、访谈等方式,对企业合规性进行全面评价。
2、合规性评价内容
(1)法律法规遵守情况
对企业遵守国家法律法规情况进行检查,包括但不限于:
- 是否依法办理工商注册、税务登记等手续;
- 是否按照国家规定缴纳各类税费;
- 是否遵守劳动法律法规,保障劳动者权益;
- 是否符合环境保护、安全生产等相关法律法规要求。
(2)行业标准执行情况
对企业执行行业标准情况进行检查,包括但不限于:
- 是否按照行业标准组织生产、经营;
- 是否执行产品质量标准;
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- 是否遵守行业服务规范;
- 是否执行行业安全操作规程。
(3)企业内部管理制度执行情况
对企业内部管理制度执行情况进行检查,包括但不限于:
- 是否建立健全内部管理制度;
- 是否严格执行内部管理制度;
- 是否定期开展内部管理制度培训;
- 是否对违反内部管理制度的行为进行处罚。
(4)风险管理情况
对企业风险管理情况进行检查,包括但不限于:
- 是否建立风险管理体系;
- 是否对潜在风险进行识别、评估和应对;
- 是否定期开展风险管理工作;
- 是否对风险管理工作进行监督和评价。
3、合规性评价结果
(1)合规性评价结果分为四个等级:优秀、良好、一般、不合格。
(2)评价结果依据以下标准确定:
- 优秀:各项业务活动均符合国家法律法规、行业标准和企业内部管理制度要求,无违规行为;
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- 良好:大部分业务活动符合国家法律法规、行业标准和企业内部管理制度要求,存在少量违规行为;
- 一般:部分业务活动符合国家法律法规、行业标准和企业内部管理制度要求,存在较多违规行为;
- 不合格:大部分业务活动不符合国家法律法规、行业标准和企业内部管理制度要求,存在严重违规行为。
4、合规性评价改进措施
(1)针对评价结果中存在的问题,企业应制定相应的改进措施,确保合规性得到有效提升。
(2)改进措施应包括但不限于:
- 完善内部管理制度;
- 加强员工培训,提高员工合规意识;
- 加强对业务活动的监督检查;
- 严格追究违规行为责任。
记录表使用说明
1、本记录表应妥善保管,以便查阅和追溯。
2、企业应定期对合规性评价记录表进行更新,确保记录的准确性。
3、企业内部各部门应积极配合合规性评价工作,共同维护企业合规性。
4、本记录表可作为企业合规性评价的重要依据,为企业管理层提供决策支持。
通过以上内容,本记录表旨在为企业提供一套全面、系统的合规性评价体系,帮助企业提高合规管理水平,确保企业健康发展。
标签: #合规性评价记录表
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