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合规性评价是企业在日常运营中必须面对的重要环节，它涉及到企业遵守国家法律法规、行业规范以及内部规章制度等多个层面，为提高合规性评价的效率和准确性，本文将基于乌龟分析图，对合规性评价控制程序进行系统化解析，以期为我国企业合规管理提供有益参考。
乌龟分析图概述
乌龟分析图（乌龟图）是一种结构化的思维工具，由日本质量管理专家石川馨提出，它将问题分解为五个方面，即：人、方法、机器、材料和环境，以帮助我们找出问题的根源，从而进行针对性的改进，在合规性评价控制程序中，乌龟分析图可帮助我们全面分析影响合规性的因素，为制定有效的控制措施提供依据。
1、人
（1）人员素质：企业员工应具备良好的职业道德和职业素养，严格遵守国家法律法规和行业规范。
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（2）培训与教育：企业应定期对员工进行合规性培训，提高员工的合规意识。
（3）职责分工：明确各部门、各岗位的合规职责，确保合规性评价工作有序开展。
2、方法
（1）合规性评价标准：建立完善的合规性评价标准体系，包括法律法规、行业标准和企业内部规章制度等。
（2）评价流程：制定合规性评价流程，明确评价步骤、评价方法和评价周期。
（3）评价方法：采用多种评价方法，如现场检查、文件审查、问卷调查等，全面了解企业的合规状况。
3、机器
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（1）信息化建设：利用信息化手段，建立合规性评价数据库，实现数据共享和追溯。
（2）技术支持：运用先进的技术手段，提高合规性评价的准确性和效率。
（3）设备更新：定期更新合规性评价所需的设备，确保设备性能稳定。
4、材料
（1）合规性评价资料：收集齐全合规性评价所需的各类资料，包括法律法规、行业标准、企业内部规章制度等。
（2）评价依据：以相关法律法规和行业标准为依据，确保评价结果的公正性和客观性。
（3）资料管理：建立健全合规性评价资料管理制度，确保资料的安全性和完整性。
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5、环境
（1）合规文化：营造良好的合规文化氛围，使员工自觉遵守合规要求。
（2）外部环境：关注国家法律法规、行业规范的变动，及时调整合规性评价标准。
（3）沟通与协作：加强与企业内部各部门、外部监管部门之间的沟通与协作，共同推进合规性评价工作。
通过乌龟分析图对合规性评价控制程序进行系统化解析，有助于企业全面了解影响合规性的因素，从而制定有效的控制措施，企业应结合自身实际情况，不断完善合规性评价体系，提高合规管理水平，为企业的可持续发展奠定坚实基础。
标签： #合规性评价控制程序的乌龟分析图
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