本文目录导读：
随着我国市场经济的发展，企业合规管理日益受到重视，为保障企业合法合规经营，防范法律风险，特制定本合规性审查请求报告范本，以供企业参考。
报告格式
1、封面
企业合规性审查请求报告
（2）单位名称、报告编号、报告日期
图片来源于网络，如有侵权联系删除
2、目录
（1）引言
（2）审查依据
（3）审查内容
（4）审查结果
（5）整改措施及建议
（6）结论
3、正文
（一）审查依据
1、国家相关法律法规
2、行业规范性文件
3、企业内部管理制度
（二）审查内容
1、组织机构设置及职责
2、内部控制制度建立与执行
3、合同管理
4、财务管理
5、人力资源管理
6、采购与销售管理
7、知识产权管理
8、环境保护与安全生产
（三）审查结果
1、符合法律法规及行业规范性文件的情况
图片来源于网络，如有侵权联系删除
2、存在的问题及风险
（四）整改措施及建议
1、针对存在的问题，提出具体的整改措施
2、针对潜在风险，提出预防措施
3、针对行业发展趋势，提出前瞻性建议
（五）结论
1、企业合规性审查总体情况
2、针对审查结果，提出改进意见
报告撰写要点
1、客观公正：报告应真实反映企业合规性审查情况，不偏不倚。
2、严谨规范：报告内容应符合法律法规及行业规范性文件要求，语言表达准确、规范。
3、重点突出：针对审查内容，重点阐述企业合规性方面存在的问题及风险。
4、实用性强：整改措施及建议应具有可操作性，有助于企业提升合规管理水平。
5、结构清晰：报告结构应合理，层次分明，便于阅读。
报告实例
以下为企业合规性审查请求报告实例：
（一）引言
为提高企业合规管理水平，防范法律风险，根据我国相关法律法规及行业规范性文件，特对企业进行合规性审查，现将审查结果报告如下：
（二）审查依据
1、《中华人民共和国公司法》
2、《中华人民共和国合同法》
3、《中华人民共和国劳动法》
4、《中华人民共和国环境保护法》
5、企业内部管理制度
（三）审查内容
图片来源于网络，如有侵权联系删除
1、组织机构设置及职责：企业组织机构设置合理，职责明确。
2、内部控制制度建立与执行：企业内部控制制度较为完善，但部分制度执行力度不足。
3、合同管理：合同签订程序规范，但部分合同内容存在风险。
4、财务管理：企业财务制度健全，但部分财务人员对法律法规了解不足。
5、人力资源管理：企业人力资源管理较为规范，但部分岗位人员资质不符合要求。
6、采购与销售管理：企业采购与销售管理流程规范，但部分供应商资质审查不严。
7、知识产权管理：企业知识产权管理制度较为完善，但部分员工对知识产权保护意识不强。
8、环境保护与安全生产：企业环境保护与安全生产措施到位，但部分设备存在安全隐患。
（四）审查结果
1、符合法律法规及行业规范性文件的情况：企业整体合规性较好，但部分环节存在风险。
2、存在的问题及风险：企业内部控制制度执行力度不足，部分合同存在风险，财务人员对法律法规了解不足，部分岗位人员资质不符合要求，部分供应商资质审查不严，部分设备存在安全隐患。
（五）整改措施及建议
1、加强内部控制制度执行力度，确保制度有效执行。
2、完善合同管理制度，降低合同风险。
3、加强财务人员培训，提高法律法规意识。
4、严格招聘流程，确保员工资质符合要求。
5、加强供应商资质审查，降低采购风险。
6、定期检查设备，确保安全生产。
（六）结论
本次合规性审查发现，企业整体合规性较好，但仍存在一定风险，建议企业加强内部控制，提高合规管理水平，以降低法律风险。
标签： #合规性审查的请示范文怎么写
评论列表