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通知背景
为加强企业合规管理，提高企业合规水平，降低合规风险，根据国家相关法律法规和行业标准，结合我单位实际情况，特制定《企业合规性指导清单》（以下简称《清单》），现将《清单》发放至各部门，请认真学习贯彻，确保企业合规经营。
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《清单》概述
《清单》共分为七个部分，包括：
1、合规管理制度；
2、合规风险管理；
3、合规教育与培训；
4、合规监督与检查；
5、合规责任追究；
6、合规信息报送；
7、附则。
1、合规管理制度
《清单》要求企业建立健全合规管理制度，明确合规管理的组织架构、职责分工、工作流程等，企业应设立合规管理部门，负责合规管理的日常工作，确保合规管理制度的有效实施。
2、合规风险管理
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企业应建立健全合规风险管理体系，对业务流程、管理制度、员工行为等进行全面风险评估，制定风险防控措施，降低合规风险。
3、合规教育与培训
企业应加强对员工的合规教育，提高员工的合规意识，通过定期开展合规培训，使员工掌握合规知识，增强合规能力。
4、合规监督与检查
企业应建立健全合规监督与检查机制，定期对合规管理制度、风险防控措施、员工行为等进行监督和检查，确保合规要求得到有效执行。
5、合规责任追究
企业应明确合规责任追究制度，对违反合规规定的行为，依法依规进行责任追究，确保合规责任落实到位。
6、合规信息报送
企业应按照国家规定，及时、准确、全面地报送合规信息，接受相关部门的监督检查。
7、附则
《清单》自发布之日起施行，原有相关规定与本《清单》不一致的，以本《清单》为准。
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实施要求
1、各部门要高度重视《清单》的贯彻落实，将其作为提升企业合规管理水平的重要抓手。
2、各部门要结合实际，制定具体实施方案，明确责任分工，确保《清单》各项要求落到实处。
3、企业要定期开展合规自查，及时发现和纠正合规问题，持续改进合规管理水平。
4、企业要加强与相关部门的沟通协调，及时了解国家法律法规和行业标准的变化，确保企业合规经营。
《企业合规性指导清单》的发布，旨在引导企业加强合规管理，提高合规水平，降低合规风险，希望各部门、全体员工认真学习、严格执行，共同推动企业合规文化建设，为企业持续健康发展提供坚实保障。
特此通知。
企业合规管理部门
年 月 日
标签： #合规性指导清单发放信息稿
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