《[公司名称]合规审查管理办法》
第一章 总则
第一条 为加强公司合规管理，规范合规审查工作，防范合规风险，保障公司持续、稳定、健康发展，根据国家有关法律法规和公司实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于公司及所属各单位的各类业务活动、管理决策、合同协议等涉及合规性的事项。
第三条 合规审查应遵循依法合规、全面覆盖、客观公正、及时有效的原则。
第二章 合规审查机构与职责
第四条 公司设立合规审查委员会，作为公司合规审查的决策机构。
第五条 合规审查委员会的主要职责包括：
（一）制定和完善公司合规审查制度和流程；
（二）审批重大合规审查事项；
（三）监督合规审查工作的执行情况。
第六条 公司法律事务部门为合规审查的日常工作机构，具体负责合规审查的组织、实施和协调等工作。
第七条 法律事务部门的主要职责包括：
（一）对公司各类业务活动进行合规审查；
（二）提出合规审查意见和建议；
（三）跟踪和评估合规审查意见的执行情况。
第三章 合规审查范围与内容
第八条 合规审查范围包括但不限于以下方面：
（一）公司战略规划、重大决策和重要规章制度；
（二）公司对外投资、融资、担保等重大经济活动；
（三）公司合同、协议等法律文件；
（四）公司涉及的诉讼、仲裁等法律事务；
（五）公司其他可能涉及合规风险的事项。
第九条 合规审查内容主要包括：
（一）合法性审查，即审查事项是否符合国家法律法规、行业规定和公司内部制度；
（二）合规性审查，即审查事项是否符合公司的合规政策和价值观；
（三）风险评估，即评估事项可能带来的合规风险及其影响程度。
第四章 合规审查程序
第十条 合规审查应按照以下程序进行：
（一）提出审查申请，由相关部门或人员填写合规审查申请表，并提交相关材料；
（二）受理审查申请，法律事务部门对申请材料进行初步审核，确定是否受理；
（三）进行合规审查，法律事务部门组织相关人员对申请事项进行审查，提出审查意见；
（四）审批审查意见，对于重大合规审查事项，报合规审查委员会审批；
（五）反馈审查结果，法律事务部门将审查意见反馈给申请部门或人员；
（六）跟踪评估，法律事务部门对审查意见的执行情况进行跟踪和评估。
第五章 合规审查责任
第十一条 参与合规审查的人员应认真履行职责，确保审查意见的客观、公正、准确。
第十二条 因故意或重大过失导致合规审查意见错误，给公司造成损失的，应依法追究相关人员的责任。
第六章 附则
第十三条 本办法由公司法律事务部门负责解释。
第十四条 本办法自发布之日起施行。
通过建立健全合规审查管理办法，公司能够有效地识别、评估和应对各类合规风险，保障公司的合法合规运营，提升公司的竞争力和可持续发展能力，公司应不断加强合规文化建设，提高全体员工的合规意识和风险防范能力，为公司的发展营造良好的合规环境。
评论列表