本指南提供企业合规性审查清单，涵盖合法合规性审查要点，助企业识别风险，确保业务合法合规。清单详尽全面，实施指南详尽易懂，助企业有效实施合规审查。
本文目录导读：
企业合规性审查是企业日常运营中不可或缺的一环，旨在确保企业在法律、法规、政策等各方面的合规性，降低法律风险，提高企业竞争力，本文将为您详细解析企业合规性审查清单，并提供实施指南。
企业合规性审查清单
1、法律法规审查
（1）公司设立、变更、注销等方面的法律法规；
（2）公司章程、股东会、董事会、监事会等方面的法律法规；
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（3）合同法、公司法、证券法、反垄断法等与公司经营相关的法律法规；
（4）知识产权法、商标法、专利法等与公司核心竞争力相关的法律法规。
2、行业监管审查
（1）行业准入制度；
（2）行业规范、标准；
（3）行业许可、资质；
（4）行业优惠政策。
3、内部管理制度审查
（1）公司治理结构；
（2）内部控制制度；
（3）人力资源管理；
（4）财务管理；
（5）安全生产；
（6）环境保护。
4、风险管理审查
（1）合规风险；
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（2）法律风险；
（3）财务风险；
（4）市场风险；
（5）操作风险。
5、外部关系审查
（1）与政府、监管部门的关系；
（2）与合作伙伴、客户的关系；
（3）与竞争对手的关系。
6、社会责任审查
（1）环境保护；
（2）安全生产；
（3）员工权益；
（4）公益事业。
企业合规性审查实施指南
1、建立合规性审查组织架构
成立合规性审查领导小组，明确各成员职责，确保审查工作的顺利开展。
2、制定合规性审查制度
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明确合规性审查的范围、程序、责任和奖惩措施，确保审查工作的规范化。
3、建立合规性审查流程
（1）收集相关法律法规、政策、制度等信息；
（2）对业务流程、合同、制度等进行合规性审查；
（3）对审查结果进行评估、整改；
（4）对合规性审查工作进行跟踪、监督。
4、加强合规性审查培训
提高员工对合规性审查的认识，增强员工合规意识，确保审查工作的有效性。
5、定期开展合规性审查
对合规性审查工作进行定期评估，确保企业合规性审查工作的持续改进。
6、建立合规性审查档案
对合规性审查过程中的资料、记录等进行整理、归档，为后续工作提供参考。
企业合规性审查是企业持续健康发展的重要保障，通过以上合规性审查清单及实施指南，企业可以更好地识别、评估和管理合规风险，降低法律风险，提高企业竞争力。
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