本指南旨在帮助企业和机构识别合规风险，明确合规管理重点领域。详细列出合规风险清单与关键业务制衡清单事项，为企业和机构提供填写指南，以加强合规风险管理，保障业务稳健运行。
本文目录导读：
合规风险清单的填写
1、确定合规风险关注点
在填写合规风险清单时，首先需要明确合规风险的关注点，以下列举一些常见的合规风险关注点：
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（1）法律法规遵守：包括但不限于公司法、证券法、税法、劳动法等。
（2）内部控制：包括但不限于财务控制、运营控制、人力资源控制等。
（3）信息披露：包括但不限于定期报告、临时公告、信息披露义务人管理等。
（4）反洗钱：包括但不限于客户身份识别、客户尽职调查、可疑交易报告等。
（5）反贿赂：包括但不限于禁止商业贿赂、禁止不正当竞争等。
2、填写合规风险清单
在确定合规风险关注点后，根据以下步骤填写合规风险清单：
（1）按照风险关注点分类，列出具体合规风险事项。
（2）针对每项合规风险事项，分析其发生原因、可能产生的后果以及应对措施。
（3）对每项合规风险事项进行风险等级评估，明确高风险、中风险和低风险。
（4）针对高风险和中等风险的合规风险事项，制定详细的应急预案和整改措施。
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（5）对合规风险清单进行定期更新和维护。
关键业务制衡清单事项的填写
1、确定关键业务
在填写关键业务制衡清单事项时，首先需要明确企业关键业务，以下列举一些常见的关键业务：
（1）财务业务：包括但不限于资金管理、财务报表编制、税务筹划等。
（2）运营业务：包括但不限于生产、销售、采购、物流等。
（3）人力资源业务：包括但不限于招聘、培训、薪酬福利、员工关系等。
（4）信息技术业务：包括但不限于网络安全、数据管理、系统维护等。
2、填写关键业务制衡清单事项
在确定关键业务后，根据以下步骤填写关键业务制衡清单事项：
（1）针对每项关键业务，分析其风险点和关键控制点。
（2）针对风险点和关键控制点，列出具体的制衡措施。
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（3）对每项制衡措施进行效果评估，确保其有效性和可行性。
（4）针对高风险和中等风险的关键业务，制定详细的应急预案和整改措施。
（5）对关键业务制衡清单事项进行定期更新和维护。
注意事项
1、填写合规风险清单和关键业务制衡清单事项时，应充分考虑企业实际情况，确保清单的全面性和准确性。
2、定期对合规风险清单和关键业务制衡清单事项进行审查和更新，确保其时效性和有效性。
3、加强内部沟通与协作，确保各部门在合规管理方面的协同工作。
4、建立合规风险预警机制，及时发现和应对合规风险。
5、加强合规培训，提高员工合规意识，确保企业合规经营。
标签： #合规风险管理
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