《合规风险审查办法》规定，企业需按照实施细则执行合规风险审查，确保企业合规经营，降低合规风险。办法明确了审查流程、标准和责任，旨在提升企业合规管理水平。
第一章 总则
第一条 为了加强企业合规管理，提高企业合规风险防控能力，保障企业合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业法》等相关法律法规，结合企业实际情况，制定本办法。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
第二条 本办法适用于本企业及其所属子公司、分支机构、合资企业等所有关联单位。
第三条 本办法所称合规风险，是指企业在经营活动中，因违反法律法规、政策规定、内部规章制度等，可能给企业造成损失或不良影响的风险。
第四条 企业应建立健全合规风险管理体系，明确合规风险审查职责，加强合规风险防控，确保企业合规经营。
第二章 组织架构与职责
第五条 企业设立合规风险审查委员会（以下简称“审查委员会”），负责审查企业合规风险，提出防范措施，协调各部门、各层级共同防控合规风险。
第六条 审查委员会由企业高级管理人员、合规部门负责人、相关部门负责人及法律顾问组成。
第七条 审查委员会的主要职责：
（一）制定企业合规风险审查制度及实施细则；
（二）审查企业重大经营决策、项目投资、合同签订等事项的合规性；
（三）审查企业内部规章制度、操作规程的合规性；
（四）组织、协调、监督企业合规风险防控工作；
（五）定期向企业董事会报告合规风险审查情况。
第八条 企业各部门、各层级应积极配合审查委员会开展合规风险审查工作，履行以下职责：
（一）建立健全本部门、本层级的合规风险防控体系；
（二）对本部门、本层级业务范围内的合规风险进行自查、报告；
（三）按照审查委员会的要求，提供合规风险审查所需资料；
图片来源于网络，如有侵权联系删除
（四）落实审查委员会提出的合规风险防控措施。
第三章 审查程序
第九条 审查委员会对以下事项进行合规风险审查：
（一）企业重大经营决策；
（二）项目投资；
（三）合同签订；
（四）内部规章制度、操作规程；
（五）其他可能产生合规风险的经营活动。
第十条 审查程序如下：
（一）审查委员会根据实际情况，确定审查事项；
（二）审查委员会组织相关部门、层级进行合规风险自查；
（三）审查委员会对自查结果进行审核，必要时进行现场审查；
（四）审查委员会根据审核结果，提出合规风险防控措施；
（五）审查委员会将审查结果及防控措施报送企业董事会。
第十一条 审查委员会对审查事项的合规性进行认定，对不符合合规要求的，提出整改建议。
第四章 防控措施
图片来源于网络，如有侵权联系删除
第十二条 企业应采取以下措施防控合规风险：
（一）加强合规教育培训，提高员工合规意识；
（二）完善内部规章制度，明确合规要求；
（三）建立健全合规风险预警机制，及时识别、评估合规风险；
（四）落实合规风险防控措施，确保企业合规经营；
（五）定期开展合规风险自查，及时发现问题并整改。
第五章 责任追究
第十三条 对违反本办法规定，导致企业发生合规风险的，按照以下规定追究责任：
（一）企业高级管理人员、合规部门负责人、相关部门负责人及其他直接责任人员，承担相应责任；
（二）对合规风险防控不力，导致企业遭受损失的，依法承担赔偿责任；
（三）对违反法律法规、政策规定、内部规章制度等，造成企业重大损失的，依法追究刑事责任。
第六章 附则
第十四条 本办法自发布之日起施行。
第十五条 本办法由企业合规风险审查委员会负责解释。
标签： #企业合规审查
评论列表