企业合规性审查台账由企业内部负责编制与执行。此台账记录企业合规性审查过程，包括审查主体、时间、内容等，确保企业各项业务符合相关法律法规。编制与执行细则需明确审查流程、标准及责任，确保审查工作规范有序进行。
本文目录导读：
编制主体
企业合规性审查台账的编制与执行，由企业内部合规管理部门负责牵头，协同企业法务部门、人力资源部门、财务部门等相关业务部门共同参与，具体职责如下：
1、合规管理部门：负责组织编制合规性审查台账，制定审查标准和流程，监督审查工作的实施，并对审查结果进行跟踪评估。
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2、法务部门：负责提供法律咨询，协助合规管理部门制定审查标准和流程，对审查过程中涉及的法律问题提供专业支持。
3、人力资源部门：负责审查企业内部规章制度是否符合国家相关法律法规，确保员工权益得到保障。
4、财务部门：负责审查企业财务管理制度是否符合国家财务会计制度，确保企业财务合规。
5、其他业务部门：根据各自业务领域，配合合规管理部门开展合规性审查，确保业务活动合规。
编制原则
1、全面性原则：合规性审查台账应涵盖企业生产经营的各个环节，确保审查范围全面。
2、系统性原则：合规性审查台账应具备系统性，涵盖企业内部规章制度、业务流程、合同管理、信息披露等多个方面。
3、动态性原则：合规性审查台账应具有动态性，根据法律法规变化和企业发展需求，及时更新和完善。
4、实用性原则：合规性审查台账应具有实用性，便于实际操作和执行。
1、审查范围：包括企业内部规章制度、业务流程、合同管理、信息披露、知识产权、环境保护、安全生产、税收政策等方面。
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2、审查标准：依据国家法律法规、行业标准、企业内部规章制度等制定审查标准。
3、审查流程：包括审查申请、审查实施、审查报告、整改落实、跟踪评估等环节。
4、审查结果：包括合规、不合规、待完善等类别，以及具体问题及整改措施。
5、审查档案：包括审查文件、审查记录、整改报告等。
执行细则
1、审查申请：各部门在开展业务活动前，应向合规管理部门提出审查申请。
2、审查实施：合规管理部门组织相关部门对申请内容进行审查，并形成审查报告。
3、审查报告：审查报告应包括审查依据、审查过程、审查结果、整改建议等内容。
4、整改落实：各部门根据审查报告，制定整改措施，落实整改工作。
5、跟踪评估：合规管理部门对整改工作进行跟踪评估，确保整改措施落实到位。
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6、档案管理：合规管理部门负责审查档案的管理，确保档案完整、规范。
监督与考核
1、监督：企业内部审计部门对合规性审查台账的编制与执行情况进行监督。
2、考核：将合规性审查台账的编制与执行情况纳入企业绩效考核体系，对相关部门和个人进行考核。
1、定期总结：合规管理部门定期对合规性审查台账的编制与执行情况进行总结，分析存在的问题，提出改进措施。
2、持续改进：根据法律法规变化、企业发展战略和业务需求，不断优化合规性审查台账，提高审查质量和效率。
通过以上措施，确保企业合规性审查台账的编制与执行工作有序、高效，为企业持续健康发展提供有力保障。
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