《合规性审查意见书撰写指南及范例》旨在指导如何撰写合规性审查意见书。该指南提供范本，详细阐述书写的步骤、格式和内容，确保意见书条理清晰、论据充分，为合规审查提供有力依据。
本文目录导读：
合规性审查意见书是企业在开展业务过程中，为确保各项经营活动符合法律法规、政策规定和公司内部规章制度而进行的审查，撰写合规性审查意见书，有助于企业规避法律风险，保障企业合法权益，以下将从合规性审查意见书的撰写原则、结构和范例三个方面进行详细阐述。
合规性审查意见书撰写原则
1、客观公正：审查意见书应客观反映审查情况，公正评价合规性，不得主观臆断。
2、全面细致：审查意见书应全面覆盖审查内容，对存在的问题进行细致分析。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
3、严谨规范：审查意见书应符合国家法律法规、政策规定和公司内部规章制度，用语规范，格式统一。
4、实事求是：审查意见书应基于事实，避免夸大或缩小问题，确保准确性。
5、可操作性：审查意见书应提出具有可操作性的整改措施，便于企业执行。
合规性审查意见书结构
1、封面：包括意见书名称、编制单位、编制日期等基本信息。
2、目录：列出意见书各章节及页码。
3、引言：简要介绍审查背景、目的和范围。
4、审查依据：列举审查所依据的法律法规、政策规定和公司内部规章制度。
5、审查内容：详细阐述审查过程中发现的问题，包括合规性、合法性和规范性等方面。
6、审查结论：对审查过程中发现的问题进行总结，提出合规性评价。
7、整改措施：针对审查过程中发现的问题，提出具有可操作性的整改措施。
8、附件：提供审查过程中涉及的相关文件、资料等。
9、结束语：对审查工作表示感谢，并提出后续要求。
合规性审查意见书范例
（一）封面
合规性审查意见书
编制单位：XX公司
编制日期：2021年10月15日
（二）目录
审查依据
1、合规性审查
2、合法性审查
图片来源于网络，如有侵权联系删除
3、规范性审查
整改措施
附件
结束语
（三）引言
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等法律法规，以及公司内部规章制度，本意见书对XX项目进行了合规性审查，审查范围为XX项目从立项、实施到验收的全过程。
（四）审查依据
1、《中华人民共和国公司法》
2、《中华人民共和国合同法》
3、《中华人民共和国招标投标法》
4、公司内部规章制度
（五）审查内容
1、合规性审查
（1）项目立项符合国家产业政策及行业规定；
（2）项目实施过程中，合同签订、变更及终止符合法律法规和公司内部规章制度；
（3）项目验收符合国家相关标准及规定。
2、合法性审查
（1）项目各方主体合法，具备相应的资质和条件；
（2）项目资金来源合法，符合国家相关规定；
（3）项目涉及的土地、房屋等资产权属清晰，无权属纠纷。
3、规范性审查
（1）项目实施过程中，各方主体履行合同义务，未出现违约行为；
图片来源于网络，如有侵权联系删除
（2）项目实施过程中，项目管理人员遵守职业道德，未出现违规行为；
（3）项目实施过程中，项目财务核算符合国家相关规定。
（六）审查结论
经审查，XX项目在合规性、合法性和规范性方面均符合国家法律法规、政策规定和公司内部规章制度，项目实施过程中，各方主体履行合同义务，未出现违规行为。
（七）整改措施
1、加强项目管理制度建设，完善项目实施过程中的合同签订、变更及终止等环节；
2、加强项目管理人员培训，提高其职业道德和业务水平；
3、加强项目财务核算，确保项目资金安全。
（八）附件
1、XX项目合同
2、XX项目验收报告
3、XX项目相关资料
（九）结束语
本意见书已对XX项目进行合规性审查，如需进一步了解审查情况，请与我公司联系，感谢贵单位对本意见书的关注与支持，祝贵单位工作顺利！
编制单位：XX公司
编制日期：2021年10月15日
撰写合规性审查意见书，应遵循上述原则和结构，结合实际情况进行修改和完善，通过撰写合规性审查意见书，有助于企业提高合规意识，规避法律风险，确保企业合法权益。
标签： #撰写指南解读
评论列表