本方案旨在全面强化银行数据治理能力，构建合规稳健数据生态。通过详述检查流程、评估标准与整改措施，确保银行数据安全与合规，助力银行数据治理工作迈向新高度。
本文目录导读：
背景及目的
随着金融科技的飞速发展，银行数据资产的重要性日益凸显，为了确保银行数据的安全、合规、高效，防范数据风险，提高数据治理水平，特制定本方案，本方案旨在全面梳理银行数据治理流程，明确治理目标，优化治理措施，提升数据治理能力，构建合规稳健的数据生态。
检查范围
1、数据治理组织架构及职责
2、数据质量管理与监控
3、数据安全与合规
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4、数据生命周期管理
5、数据标准化与共享
6、数据治理工具与技术
1、数据治理组织架构及职责
（1）检查数据治理委员会、数据管理部门、业务部门等组织架构的设置是否合理，职责是否明确。
（2）检查数据治理相关人员是否具备相应的资质和技能，确保数据治理工作高效开展。
2、数据质量管理与监控
（1）检查数据质量管理策略、数据质量标准是否完善，是否覆盖全行数据。
（2）检查数据质量监控体系是否健全，包括数据质量评估、数据质量预警、数据质量改进等方面。
（3）检查数据质量问题是否得到及时解决，确保数据质量持续提升。
3、数据安全与合规
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（1）检查数据安全管理制度是否健全，包括数据安全策略、数据安全责任、数据安全事件处理等方面。
（2）检查数据安全防护措施是否到位，包括数据加密、访问控制、安全审计等方面。
（3）检查数据合规性，确保数据采集、存储、使用、共享等环节符合相关法律法规和监管要求。
4、数据生命周期管理
（1）检查数据生命周期管理流程是否规范，包括数据采集、存储、处理、应用、归档、销毁等环节。
（2）检查数据生命周期管理工具是否有效，确保数据在全生命周期内的有效管理。
5、数据标准化与共享
（1）检查数据标准化工作是否全面，包括数据模型、数据字典、数据接口等方面。
（2）检查数据共享机制是否完善，确保数据在不同部门、不同业务间的有效共享。
6、数据治理工具与技术
（1）检查数据治理工具是否先进、适用，满足数据治理需求。
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（2）检查数据治理技术是否成熟，包括大数据、人工智能、区块链等技术。
检查方法
1、文件审查：查阅相关制度、流程、方案等文件，了解数据治理现状。
2、人员访谈：与数据治理相关人员交流，了解数据治理工作实际开展情况。
3、案例分析：选取典型数据治理案例，分析问题及改进措施。
4、工具与技术评估：对数据治理工具和技术进行评估，提出优化建议。
整改要求
1、对检查发现的问题，要求责任部门制定整改方案，明确整改措施、责任人和完成时限。
2、对整改不到位、整改效果不明显的，将追究相关责任人的责任。
3、定期对整改情况进行跟踪，确保问题得到有效解决。
本方案旨在全面提高银行数据治理能力，构建合规稳健的数据生态，通过实施本方案，将有助于提升银行数据资产价值，降低数据风险，提高业务运营效率，为银行高质量发展提供有力支撑。
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