《[公司名称]合规风险审查办法》
第一章 总则
第一条 为有效识别、评估和应对公司经营管理过程中的合规风险，确保公司依法合规运营，保护公司和股东的合法权益，根据国家法律法规和监管要求，结合公司实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于公司及所属各单位的各项业务活动和管理流程。
第三条 合规风险审查工作应遵循全面性、独立性、客观性、及时性的原则，确保审查结果的准确性和有效性。
第二章 合规风险审查机构与职责
第四条 公司设立合规风险管理委员会（以下简称“委员会”），作为公司合规风险审查的决策机构，委员会由公司董事长、总经理、副总经理、总法律顾问、合规管理部门负责人等相关人员组成。
第五条 合规管理部门是公司合规风险审查的具体执行机构，负责组织、协调和实施合规风险审查工作，其主要职责包括：
（一）制定和完善公司合规风险审查制度和流程；
（二）组织开展合规风险的识别、评估和监测工作；
（三）对公司重大决策、重要业务活动和管理流程进行合规风险审查；
（四）提出合规风险应对措施和建议，并跟踪落实情况；
（五）负责与监管部门的沟通协调，及时报告合规风险事项。
第六条 公司各业务部门和管理部门应配合合规管理部门开展合规风险审查工作，提供相关业务信息和资料。
第三章 合规风险审查内容
第七条 合规风险审查的内容主要包括但不限于以下方面：
（一）法律法规和监管政策的遵循情况；
（二）公司内部规章制度的健全性和有效性；
（三）业务活动的合法性和合规性；
（四）合同、协议等法律文件的合规性；
（五）公司治理结构和决策程序的合规性；
（六）信息披露的真实性、准确性和完整性；
（七）反洗钱、反腐败等合规管理工作；
（八）其他可能涉及合规风险的事项。
第四章 合规风险审查程序
第八条 合规风险审查工作应按照以下程序进行：
（一）提出审查申请，公司各业务部门和管理部门在进行重大决策、重要业务活动或管理流程前，应填写合规风险审查申请表，向合规管理部门提出审查申请。
（二）受理审查申请，合规管理部门收到审查申请后，应及时进行受理，并对申请材料进行初步审查。
（三）开展审查工作，合规管理部门应组织相关人员对申请事项进行合规风险审查，必要时可聘请外部专家提供专业意见。
（四）形成审查意见，合规管理部门应根据审查情况，形成书面审查意见，明确指出存在的合规风险和应对措施。
（五）提交审查报告，合规管理部门将审查意见和审查报告提交委员会审议。
（六）审议与决策，委员会对审查报告进行审议，作出同意、修改或否决的决策。
（七）跟踪落实，合规管理部门应跟踪审查意见的落实情况，及时向委员会报告。
第五章 合规风险应对措施
第九条 公司应根据合规风险审查意见，采取以下应对措施：
（一）完善内部规章制度，对存在缺陷的内部规章制度进行修订和完善，确保其符合法律法规和监管要求。
（二）优化业务流程，对业务流程进行梳理和优化，消除潜在的合规风险点。
（三）加强培训教育，组织开展合规培训和教育活动，提高员工的合规意识和风险防范能力。
（四）建立监督机制，加强对合规风险的监督检查，及时发现和纠正违规行为。
（五）其他应对措施，根据具体情况，采取其他有效的应对措施。
第六章 附则
第十条 本办法由合规管理部门负责解释。
第十一条 本办法自发布之日起施行。
通过建立健全合规风险审查办法，公司能够有效地识别、评估和应对合规风险，确保公司的经营管理活动在法律法规和监管要求的框架内进行，为公司的持续健康发展提供有力保障，公司应不断完善合规风险审查制度和流程，加强合规文化建设，提高员工的合规意识和风险防范能力，共同营造良好的合规经营环境。
评论列表