合规性审查方案由企业内部或相关监管机构制定。该方案旨在确保企业遵守法律法规，包括企业合规性审查方案制定与实施指南，为企业提供合规审查的标准流程和操作指导。
本文目录导读：
随着我国法律法规的不断完善，企业合规性审查已经成为企业风险管理的重要组成部分，为提高企业合规管理水平，降低法律风险，本方案由企业法务部门制定，旨在为企业提供一个全面、系统、高效的合规性审查流程。
制定依据
1、《中华人民共和国公司法》
2、《中华人民共和国合同法》
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3、《中华人民共和国劳动法》
4、《中华人民共和国刑法》
5、《企业内部控制基本规范》
6、企业内部管理制度及政策
审查范围
1、合同审查：包括但不限于合同起草、签订、履行、变更、解除等环节；
2、法规政策审查：涉及企业运营、管理、业务等方面的法律法规和政策；
3、人力资源审查：包括招聘、培训、薪酬、福利、劳动争议等方面；
4、财务审查：涉及财务报告、审计、税务、投资等方面；
5、知识产权审查：包括商标、专利、著作权等；
6、信息安全审查：涉及企业信息系统的安全防护、数据保密等方面。
审查流程
1、审查准备
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（1）明确审查对象：根据审查范围，确定审查的具体内容；
（2）收集资料：收集与审查对象相关的法律法规、政策、制度、合同等资料；
（3）组建审查团队：由企业法务部门牵头，邀请相关部门人员组成审查团队。
2、审查实施
（1）逐项审查：对审查对象进行逐项审查，重点关注法律风险点；
（2）风险评估：对审查过程中发现的风险进行评估，确定风险等级；
（3）提出建议：针对审查过程中发现的问题，提出整改建议；
（4）跟踪落实：对整改建议进行跟踪落实，确保问题得到有效解决。
3、审查总结
（1）撰写审查报告：总结审查过程中发现的问题、风险评估、整改建议等；
（2）反馈整改：将审查报告及整改建议反馈给相关部门；
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（3）持续改进：根据审查结果，完善企业合规管理体系。
审查要求
1、严格遵循法律法规和政策，确保审查工作合法、合规；
2、坚持原则性、客观性、公正性，确保审查结果准确、可靠；
3、及时沟通、协作，确保审查工作顺利进行；
4、建立健全审查档案，确保审查工作可追溯、可查询。
实施保障
1、加强组织领导：成立企业合规性审查工作领导小组，负责审查工作的组织、协调和监督；
2、完善制度保障：制定企业合规性审查管理制度，明确审查职责、流程、标准等；
3、强化人员培训：加强对审查人员的法律法规、政策、制度等方面的培训，提高审查能力；
4、建立激励机制：对在审查工作中表现突出的个人和团队给予表彰和奖励。
企业合规性审查是企业风险管理的重要组成部分，本方案为企业提供了一个全面、系统、高效的合规性审查流程，通过实施本方案，有助于企业降低法律风险，提高合规管理水平，为企业可持续发展提供有力保障。
标签： #企业合规审查指南
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