本方案旨在规范银行数据治理,包括业务数据治理专项检查。细则涵盖数据质量、安全、合规等方面,确保数据治理流程严谨,风险可控。方案针对数据治理流程进行细致检查,旨在提升银行业务数据治理水平。
本文目录导读:
为加强银行业务数据治理,确保数据质量和安全,提高银行业务管理水平,根据《银行业数据治理指引》及相关法律法规,特制定本检查方案,本方案旨在全面评估银行业务数据治理现状,查找问题,提出改进措施,推动银行业务数据治理工作规范化、制度化。
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检查范围
1、银行业务数据治理的组织架构和职责分工;
2、数据质量管理、数据安全管理、数据生命周期管理等方面;
3、数据采集、存储、加工、分析和应用等环节;
4、数据治理相关制度、流程、工具和技术;
5、数据治理绩效评估和持续改进。
1、组织架构与职责分工
(1)检查银行业务数据治理组织架构是否健全,责任主体是否明确;
(2)检查各部门职责分工是否清晰,是否存在职责交叉或空白;
(3)检查数据治理工作是否得到高层领导重视和支持。
2、数据质量管理
(1)检查数据质量管理制度是否完善,执行情况如何;
(2)检查数据质量检查和监控机制是否有效,是否存在数据质量问题;
(3)检查数据清洗、标准化和去重等数据处理措施是否到位。
3、数据安全管理
(1)检查数据安全管理制度是否健全,执行情况如何;
(2)检查数据安全防护措施是否到位,是否存在安全隐患;
(3)检查数据安全事件应急预案是否完善,应对能力如何。
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4、数据生命周期管理
(1)检查数据生命周期管理流程是否规范,执行情况如何;
(2)检查数据归档、备份和恢复机制是否完善;
(3)检查数据废弃、销毁流程是否符合规定。
5、数据采集、存储、加工、分析和应用
(1)检查数据采集、存储、加工、分析和应用流程是否规范;
(2)检查数据存储系统、数据库和工具是否安全、稳定;
(3)检查数据分析结果和应用情况,评估数据价值。
6、数据治理相关制度、流程、工具和技术
(1)检查数据治理相关制度是否完善,执行情况如何;
(2)检查数据治理流程是否规范,是否存在漏洞;
(3)检查数据治理工具和技术应用情况,评估其适用性和有效性。
7、数据治理绩效评估和持续改进
(1)检查数据治理绩效评估指标体系是否科学、合理;
(2)检查数据治理绩效评估结果是否真实、准确;
(3)检查数据治理持续改进措施是否有效,改进效果如何。
检查方法
1、文件审查:查阅银行业务数据治理相关文件、制度、流程等;
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2、问卷调查:对银行业务数据治理相关人员开展问卷调查;
3、访谈:与银行业务数据治理相关部门负责人和工作人员进行访谈;
4、现场检查:对银行业务数据治理现场进行检查,包括数据采集、存储、加工、分析和应用等环节;
5、案例分析:选取典型案例进行分析,评估银行业务数据治理水平。
检查时间
本次检查时间为X个月,具体安排如下:
1、第一阶段:准备阶段(X月X日-X月X日),包括制定检查方案、人员培训、资料收集等;
2、第二阶段:实施阶段(X月X日-X月X日),包括现场检查、访谈、问卷调查等;
3、第三阶段:总结阶段(X月X日-X月X日),包括撰写检查报告、提出改进建议等。
检查报告
1、检查报告应包括检查背景、检查范围、检查内容、检查方法、检查结果、改进建议等;
2、检查报告应真实、客观、全面地反映银行业务数据治理现状;
3、检查报告应提出切实可行的改进建议,为银行业务数据治理工作提供参考。
附则
1、本方案自发布之日起实施;
2、本方案由银行业务数据治理领导小组负责解释;
3、本方案如有未尽事宜,由银行业务数据治理领导小组根据实际情况予以补充和完善。
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