本模板适用于企业合规审查意见书撰写，包含审查依据、审查范围、审查结论及建议等内容。适用于企业内部或外部合规审查，确保企业运营合规性。
本文目录导读：
审查背景
本意见书依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，对[公司名称]在[审查时间]期间的合规情况进行全面审查，审查过程中，审查小组认真查阅了公司相关文件、记录和资料，并对公司各部门进行了实地访谈。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
审查范围
1、公司治理结构及内部控制；
2、财务报告及信息披露；
3、交易合规性；
4、劳动关系及社会保障；
5、知识产权保护；
6、环境保护与安全生产；
7、其他需要审查的合规事项。
审查意见
1、公司治理结构及内部控制
公司治理结构较为完善，股东会、董事会、监事会三权分立，运行机制基本健全，内部控制制度较为完善，但部分流程仍有优化空间，建议公司进一步完善内部控制制度，加强对关键环节的监督和检查。
2、财务报告及信息披露
公司财务报告编制符合会计准则要求，信息披露及时、准确、完整，但部分财务报表附注披露不够详细，建议公司提高信息披露质量，满足投资者和监管机构的需求。
3、交易合规性
图片来源于网络，如有侵权联系删除
公司在交易过程中，严格遵守国家法律法规，未发现重大违规行为，但部分交易流程存在风险点，建议公司加强对交易环节的审查，确保交易合规。
4、劳动关系及社会保障
公司劳动关系稳定，社会保障制度完善，但部分员工福利待遇有待提高，建议公司关注员工福利，增强员工凝聚力。
5、知识产权保护
公司高度重视知识产权保护，已建立知识产权管理制度，但在实际操作中，部分员工对知识产权的认识不足，建议公司加强知识产权宣传教育，提高员工知识产权保护意识。
6、环境保护与安全生产
公司注重环境保护与安全生产，已建立健全相关制度，但在实际操作中，部分环节存在安全隐患，建议公司加强对安全生产的投入，确保生产安全。
7、其他需要审查的合规事项
（1）公司对外投资合规性：公司对外投资合规，但部分投资项目存在一定风险，建议公司加强对投资项目的风险评估和管理。
（2）公司广告宣传合规性：公司广告宣传内容真实、合法，但部分宣传材料存在夸大其词的情况，建议公司规范广告宣传行为，确保宣传内容的真实性。
整改建议
1、完善公司治理结构，加强对内部控制制度的执行力度；
2、提高财务报告及信息披露质量，满足投资者和监管机构的需求；
图片来源于网络，如有侵权联系删除
3、加强交易环节的审查，确保交易合规；
4、提高员工福利待遇，增强员工凝聚力；
5、加强知识产权宣传教育，提高员工知识产权保护意识；
6、加大安全生产投入，确保生产安全；
7、加强对外投资项目的风险评估和管理；
8、规范广告宣传行为，确保宣传内容的真实性。
经审查，[公司名称]在[审查时间]期间的合规情况总体良好，但仍存在一些不足，希望公司根据本意见书提出的要求，认真整改，不断提高合规管理水平。
审查小组
[审查日期]
评论列表