***：该图片展示了一份合法合规性审查事项清单一览表。该清单涵盖了多个方面的审查事项，包括但不限于法律法规的遵守、合同的合法性、公司治理结构、环境保护、劳动法律法规等。通过对这些事项的审查，可以确保企业的运营活动符合法律和道德规范，降低法律风险，保护企业和利益相关者的合法权益。该清单也可以作为企业内部管理的工具，帮助企业建立健全的合规管理体系，提高企业的竞争力和可持续发展能力。
本文目录导读：
合法合规性审查事项清单一览表
合法合规性审查是企业管理中的重要环节，它旨在确保企业的各项活动和决策符合法律法规、政策和行业标准的要求，本清单一览表旨在提供一个全面的、系统的合法合规性审查事项清单，帮助企业识别和评估潜在的法律风险，制定相应的风险管理策略，保障企业的合法合规运营。
审查事项分类
本清单一览表将合法合规性审查事项分为以下几个类别：
（一）法律法规
1、宪法：确保企业的活动和决策不违反宪法的基本原则和规定。
2、法律：包括民事法律、刑事法律、行政法律等，审查企业的合同、协议、规章制度等是否符合相关法律的要求。
3、行政法规：审查企业的活动和决策是否符合国务院制定的行政法规的要求。
4、地方性法规：审查企业在特定地区的活动和决策是否符合当地人大常委会制定的地方性法规的要求。
5、司法解释：审查企业的活动和决策是否符合最高人民法院、最高人民检察院等司法机关发布的司法解释的要求。
（二）政策
1、国家政策：审查企业的活动和决策是否符合国家制定的产业政策、财政政策、税收政策等的要求。
2、地方政策：审查企业在特定地区的活动和决策是否符合当地政府制定的政策的要求。
3、行业政策：审查企业在所属行业的活动和决策是否符合行业协会制定的政策的要求。
（三）标准
1、国家标准：审查企业的产品、服务、工艺等是否符合国家标准的要求。
2、行业标准：审查企业在所属行业的产品、服务、工艺等是否符合行业标准的要求。
3、地方标准：审查企业在特定地区的产品、服务、工艺等是否符合当地标准的要求。
（四）合同
1、买卖合同：审查买卖合同的签订、履行、变更、解除等是否符合法律法规和合同约定的要求。
2、租赁合同：审查租赁合同的签订、履行、变更、解除等是否符合法律法规和合同约定的要求。
3、借款合同：审查借款合同的签订、履行、变更、解除等是否符合法律法规和合同约定的要求。
4、担保合同：审查担保合同的签订、履行、变更、解除等是否符合法律法规和合同约定的要求。
5、劳动合同：审查劳动合同的签订、履行、变更、解除等是否符合法律法规和合同约定的要求。
（五）知识产权
1、商标权：审查企业的商标是否注册、使用是否合法、是否侵犯他人的商标权等。
2、专利权：审查企业的专利是否申请、授权是否合法、是否侵犯他人的专利权等。
3、著作权：审查企业的作品是否享有著作权、使用是否合法、是否侵犯他人的著作权等。
4、商业秘密：审查企业的商业秘密是否采取了有效的保护措施、是否被他人泄露或侵犯等。
（六）环境保护
1、环境影响评价：审查企业的建设项目是否进行了环境影响评价、评价是否合法、是否符合环保要求等。
2、污染物排放标准：审查企业的污染物排放是否符合国家和地方的排放标准。
3、环保设施建设和运行：审查企业的环保设施是否建设、运行是否正常、是否达到环保要求等。
4、危险废物管理：审查企业的危险废物是否分类收集、储存、运输、处置，是否符合环保要求等。
（七）安全生产
1、安全生产法律法规：审查企业的安全生产是否符合国家和地方的安全生产法律法规的要求。
2、安全生产管理制度：审查企业的安全生产管理制度是否健全、是否有效执行等。
3、安全生产设施和设备：审查企业的安全生产设施和设备是否符合安全要求、是否正常运行等。
4、安全生产培训和教育：审查企业的安全生产培训和教育是否到位、员工是否具备必要的安全知识和技能等。
（八）劳动用工
1、劳动合同法：审查企业的劳动合同签订、履行、变更、解除等是否符合劳动合同法的要求。
2、劳动法律法规：审查企业的劳动用工是否符合国家和地方的劳动法律法规的要求。
3、劳动规章制度：审查企业的劳动规章制度是否健全、是否合法有效、是否经过民主程序制定等。
4、社会保险和福利待遇：审查企业是否依法为员工缴纳社会保险、是否提供合理的福利待遇等。
（九）税务
1、税收法律法规：审查企业的税务是否符合国家和地方的税收法律法规的要求。
2、税务申报和缴纳：审查企业是否按时、足额申报和缴纳税款。
3、税收优惠政策：审查企业是否符合享受税收优惠政策的条件、是否依法申请和享受税收优惠政策等。
（十）其他
1、反腐败和反商业贿赂：审查企业是否存在反腐败和反商业贿赂的行为。
2、数据保护和隐私政策：审查企业是否采取了有效的措施保护客户数据和隐私。
3、产品质量和安全：审查企业的产品质量和安全是否符合相关标准和要求。
4、公司治理和内部控制：审查企业的公司治理和内部控制是否健全、有效。
审查方法
本清单一览表将采用以下审查方法：
（一）文件审查
审查企业的相关文件，包括法律法规、政策、标准、合同、知识产权、环境保护、安全生产、劳动用工、税务等方面的文件。
（二）现场检查
对企业的生产经营场所、设施设备、工艺流程等进行现场检查，了解企业的实际情况。
（三）访谈
与企业的管理人员、员工、客户等进行访谈，了解企业的经营管理情况和存在的问题。
（四）问卷调查
设计问卷调查，对企业的员工进行调查，了解员工对企业合法合规性的认识和看法。
（五）专家咨询
邀请相关领域的专家对企业的合法合规性进行咨询和评估，提供专业的意见和建议。
审查流程
本清单一览表将采用以下审查流程：
（一）确定审查事项
根据企业的业务特点和管理需求，确定需要进行合法合规性审查的事项。
（二）收集相关资料
收集与审查事项相关的法律法规、政策、标准、合同、知识产权、环境保护、安全生产、劳动用工、税务等方面的资料。
（三）进行文件审查
对收集到的资料进行文件审查，了解企业的合法合规性情况。
（四）进行现场检查
对企业的生产经营场所、设施设备、工艺流程等进行现场检查，了解企业的实际情况。
（五）进行访谈
与企业的管理人员、员工、客户等进行访谈，了解企业的经营管理情况和存在的问题。
（六）进行问卷调查
设计问卷调查，对企业的员工进行调查，了解员工对企业合法合规性的认识和看法。
（七）进行专家咨询
邀请相关领域的专家对企业的合法合规性进行咨询和评估，提供专业的意见和建议。
（八）编写审查报告
根据审查结果，编写合法合规性审查报告，报告应包括审查事项、审查方法、审查结果、存在的问题、改进建议等内容。
（九）反馈审查结果
将审查报告反馈给企业的管理层，向管理层汇报企业的合法合规性情况，并提出改进建议。
（十）跟踪整改情况
跟踪企业的整改情况，确保企业采取有效的措施解决存在的问题，提高企业的合法合规性水平。
合法合规性审查是企业管理中的重要环节，它可以帮助企业识别和评估潜在的法律风险，制定相应的风险管理策略，保障企业的合法合规运营，本清单一览表提供了一个全面的、系统的合法合规性审查事项清单，希望能够为企业的合法合规性审查工作提供帮助。
仅供参考，你可以根据实际情况进行调整和修改，如果你还有其他问题，欢迎继续向我提问。
评论列表