《合规风险审查办法》规定了一套针对企业合规风险审查的细则和操作指南，旨在规范企业合规审查流程，降低合规风险。该办法明确了审查内容、流程和责任，强化企业合规意识，保障企业健康发展。
本文目录导读：
为加强企业合规管理，防范和化解合规风险，保障企业合法合规经营，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业法》等相关法律法规，结合企业实际情况，制定本合规风险审查办法。
适用范围
本合规风险审查办法适用于企业内部所有部门、子公司、分支机构及其工作人员，以及其他与企业有关联的单位和个人。
合规风险审查原则
1、预防为主，防治结合：企业应建立健全合规风险防控体系，对潜在合规风险进行识别、评估、控制和应对。
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2、依法合规，责任到人：企业应严格遵守法律法规，确保经营活动合法合规，明确各部门、岗位的合规责任。
3、及时沟通，协同应对：企业应加强内部沟通，及时发现问题，协同各部门、子公司、分支机构共同应对合规风险。
4、完善制度，持续改进：企业应不断完善合规管理制度，持续改进合规风险审查工作。
1、法律法规：审查企业经营活动是否符合国家法律法规、政策要求。
2、内部制度：审查企业内部制度是否健全，执行情况是否到位。
3、风险识别：识别企业面临的合规风险，包括但不限于法律风险、市场风险、操作风险等。
4、风险评估：对识别出的合规风险进行评估，确定风险等级。
5、风险控制：制定风险控制措施，降低合规风险发生的可能性。
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6、应急预案：针对可能出现的合规风险，制定应急预案，确保风险发生时能够迅速应对。
合规风险审查流程
1、风险识别：各部门、子公司、分支机构根据自身业务特点，识别潜在合规风险。
2、风险评估：对识别出的合规风险进行评估，确定风险等级。
3、风险报告：将风险评估结果报告给企业合规管理部门。
4、风险控制：企业合规管理部门根据风险评估结果，制定风险控制措施。
5、风险跟踪：对已实施的风险控制措施进行跟踪，确保风险得到有效控制。
6、风险总结：对合规风险审查工作进行总结，形成合规风险审查报告。
合规风险审查要求
1、各部门、子公司、分支机构应高度重视合规风险审查工作，认真履行职责。
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2、企业合规管理部门应定期开展合规风险审查，确保合规风险得到有效控制。
3、企业应加强对合规风险审查工作的培训和宣传，提高全体员工的合规意识。
4、企业应建立健全合规风险审查激励机制，对在合规风险审查工作中表现突出的单位和个人给予表彰和奖励。
附则
1、本办法由企业合规管理部门负责解释。
2、本办法自发布之日起施行。
本合规风险审查办法实施细则及操作指南旨在为企业提供一个全面、系统的合规风险审查框架，帮助企业建立健全合规管理体系，有效防范和化解合规风险，保障企业合法合规经营。
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