合规性审查表填写指南与示例，旨在帮助企业正确完成合规性审查。表格应详细记录审查对象、合规标准、检查内容、结果及改进措施。以下为填写步骤及示例，确保全面评估企业合规状况。
本文目录导读：
填写概述
合规性审查是企业运营过程中不可或缺的一环，旨在确保企业行为符合国家法律法规、行业规范及公司内部规章制度，本指南旨在帮助填写人员全面、准确、高效地完成合规性审查表的填写工作。
填写步骤
1、表头信息填写
（1）单位名称：填写企业全称。
（2）部门名称：填写审查部门的名称。
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（3）审查日期：填写审查当日的日期。
2、审查内容概述
简要描述审查的背景、目的和范围。
3、审查项目分类
（1）法律法规合规性审查
- 审查依据：列出审查所依据的法律法规。
- 审查内容：详细列出审查过程中关注的具体法律法规条款。
- 审查结果：说明审查结果，如“符合”、“基本符合”、“不符合”。
（2）行业规范合规性审查
- 审查依据：列出审查所依据的行业规范。
- 审查内容：详细列出审查过程中关注的具体行业规范条款。
- 审查结果：说明审查结果，如“符合”、“基本符合”、“不符合”。
（3）公司规章制度合规性审查
- 审查依据：列出审查所依据的公司规章制度。
- 审查内容：详细列出审查过程中关注的具体规章制度条款。
- 审查结果：说明审查结果，如“符合”、“基本符合”、“不符合”。
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4、审查发现的问题及原因分析
详细描述审查过程中发现的问题，并分析问题产生的原因。
5、整改措施及建议
针对审查中发现的问题，提出相应的整改措施及建议。
6、审查结论
总结审查结果，提出合规性审查结论。
填写示例
【单位名称】：XX科技有限公司
【部门名称】：合规审查部
【审查日期】：2021年10月15日
概述】：本次审查旨在对公司在2021年上半年的业务运营进行合规性审查，确保公司行为符合国家法律法规、行业规范及公司内部规章制度。
【审查项目分类】：
（1）法律法规合规性审查
- 审查依据：《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等。
- 审查内容：重点关注合同签订、股权转让、知识产权保护等方面。
- 审查结果：基本符合。
（2）行业规范合规性审查
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- 审查依据：《XX行业规范》。
- 审查内容：重点关注行业准入、产品标准、市场秩序等方面。
- 审查结果：基本符合。
（3）公司规章制度合规性审查
- 审查依据：《公司章程》、《内部管理制度》等。
- 审查内容：重点关注财务管理、人力资源管理、安全生产等方面。
- 审查结果：基本符合。
【审查发现的问题及原因分析】：在审查过程中，发现公司在合同签订方面存在部分条款与法律法规不符的问题，原因在于合同管理人员对法律法规的理解不够深入，导致合同条款存在漏洞。
【整改措施及建议】：建议加强合同管理人员的法律法规培训，提高其对法律法规的理解和运用能力，完善合同审查流程，确保合同条款的合规性。
【审查结论】：本次合规性审查结果显示，公司整体运营基本符合国家法律法规、行业规范及公司内部规章制度，但仍需关注合同管理等方面的问题，并采取有效措施进行整改。
注意事项
1、审查人员应熟悉相关法律法规、行业规范及公司规章制度。
2、审查过程中应注重细节，确保审查结果的准确性。
3、审查发现的问题应具体、明确，便于整改。
4、审查结论应客观、公正，为后续工作提供参考。
通过以上指南，相信填写人员能够更好地完成合规性审查表的填写工作，为企业合规运营提供有力保障。
标签： #企业合规审查指南
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