本文全面解析了企业合规审查的范围，涵盖审查要点概述。具体内容包括企业内部管理制度、业务流程、合同签订、财务管理等方面，旨在确保企业运营合规，降低风险。
本文目录导读：
企业合规审查是企业日常运营中不可或缺的一环，它旨在确保企业的各项活动符合国家法律法规、行业规范以及内部管理制度，以下是对各单位合规审查范围的详细解析，涵盖多个关键领域，以帮助企业全面理解和执行合规审查工作。
法律法规审查
1、国家法律法规：审查企业活动是否符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国劳动法》等基本法律法规。
2、行业法规：审查企业是否符合所在行业的相关法规，如金融行业的《商业银行法》、建筑行业的《建筑工程质量管理条例》等。
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3、地方性法规：审查企业是否符合地方政府的法规要求，如地方环保政策、安全生产条例等。
公司规章制度审查
1、公司章程：审查公司章程是否符合法律法规，以及是否明确了公司的组织架构、权利义务、股东权益等内容。
2、内部管理制度：审查公司内部管理制度，如财务管理制度、人事管理制度、保密制度等，确保其与国家法律法规和行业规范相一致。
3、业务流程：审查企业业务流程是否符合合规要求，如合同签订、审批、执行、归档等环节。
风险管理审查
1、风险识别：审查企业是否存在潜在的法律风险、市场风险、财务风险等，并评估风险发生的可能性和影响程度。
2、风险评估：根据风险识别结果，对风险进行评估，确定风险等级，并采取相应的风险控制措施。
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3、风险监控：审查企业是否建立了有效的风险监控机制，确保风险得到及时发现和处置。
内部控制审查
1、内部控制制度：审查企业内部控制制度是否健全，包括控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督等五个方面。
2、内部控制执行：审查内部控制制度在实际执行过程中的有效性，确保内部控制措施得到有效落实。
3、内部控制评价：定期对内部控制制度进行评价，发现存在的问题，并提出改进措施。
合规培训与意识培养
1、合规培训：审查企业是否定期对员工进行合规培训，提高员工的合规意识。
2、合规文化建设：审查企业是否营造了良好的合规文化氛围，使员工自觉遵守合规要求。
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3、合规举报渠道：审查企业是否建立了有效的合规举报渠道，鼓励员工举报违规行为。
外部合规审查
1、合作伙伴审查：审查企业合作伙伴是否符合合规要求，如供应商、客户、代理商等。
2、行业协会审查：审查企业是否遵守行业协会的规范和要求。
3、政府部门审查：审查企业是否积极配合政府部门开展合规审查工作。
企业合规审查的范围广泛，涵盖了法律法规、公司规章制度、风险管理、内部控制、合规培训等多个方面，通过全面、深入的合规审查，企业可以有效降低法律风险，提高企业竞争力，实现可持续发展。
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