《合规风险审查办法》规定企业合规风险审查实施细则及操作指南，旨在规范企业合规风险审查流程，提高风险防控能力，确保企业合规经营。
本文目录导读：
总则
为加强企业合规风险管理，提高企业合规水平，防范和化解合规风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，结合企业实际情况，特制定本合规风险审查办法。
合规风险审查范围
1、重大决策：涉及企业战略、投资、融资、并购、重组等重大决策事项。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
2、合同管理：涉及企业对外签订的各类合同，包括但不限于采购、销售、租赁、技术服务等合同。
3、人力资源：涉及企业招聘、薪酬、福利、培训、考核等人力资源管理制度。
4、财务管理：涉及企业财务制度、资金管理、成本控制、税务筹划等财务管理事项。
5、信息技术：涉及企业信息系统建设、数据安全、网络安全等信息技术事项。
6、其他：涉及企业其他可能产生合规风险的领域。
合规风险审查流程
1、提出审查申请：各部门根据业务需求，向合规管理部门提出合规风险审查申请。
2、形成审查方案：合规管理部门根据审查申请，制定详细的审查方案，明确审查范围、内容、时间、人员等。
3、开展审查工作：审查小组按照审查方案，对企业相关业务、制度、流程等进行全面审查。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
4、形成审查报告：审查小组根据审查情况，形成合规风险审查报告，提出整改意见和建议。
5、完成整改：相关部门根据审查报告，制定整改方案，落实整改措施。
6、跟踪监督：合规管理部门对整改情况进行跟踪监督，确保整改措施落实到位。
合规风险审查要求
1、审查内容全面：审查应涵盖企业合规风险的各个方面，确保审查结果的全面性和准确性。
2、审查程序规范：审查程序应符合法律法规和内部管理规定，确保审查过程的合法性和合规性。
3、审查结果客观：审查结果应客观、公正，不得隐瞒、歪曲事实。
4、审查报告详实：审查报告应详实、具体，对发现的问题提出切实可行的整改意见和建议。
5、整改措施有效：整改措施应具有可操作性，确保整改措施落实到位。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
责任追究
1、对违反本合规风险审查办法的企业和个人，依法依规追究责任。
2、对未按要求开展合规风险审查的企业，责令其限期整改，并予以通报批评。
3、对因违规操作导致企业遭受重大合规风险的企业和个人，依法依规追究刑事责任。
附则
1、本办法自发布之日起施行。
2、本办法由企业合规管理部门负责解释。
3、本办法未尽事宜，按照国家法律法规和企业内部管理规定执行。
评论列表