《合规性评价评审记录表填写指南》旨在指导企业如何准确填写评审表。指南包含填写步骤、格式规范及实例分析，确保企业合规性评价评审的全面性和准确性。
本文目录导读：
填写指南
《合规性评价评审记录表》是企业内部用于评估和管理合规性风险的重要工具，以下是对该表格的填写指南，旨在帮助相关人员准确、高效地完成评审工作。
1、表格结构
图片来源于网络，如有侵权联系删除
《合规性评价评审记录表》通常包含以下部分：
（1）基本信息：包括企业名称、评审时间、评审人员等。
（2）合规性评价标准：列出评价依据的相关法律法规、行业标准等。
（3）合规性评价内容：详细描述被评审对象的具体情况，如业务流程、内部控制等。
（4）合规性评价结果：根据评价标准对被评审对象进行评分，并给出评价意见。
（5）整改措施及跟踪：针对评价中发现的问题，提出整改措施，并安排专人跟踪落实。
2、填写要求
（1）确保信息的准确性：在填写表格时，要仔细核对各项信息，确保准确无误。
（2）全面评价：对被评审对象的合规性进行全面评价，既要关注合规性，也要关注风险控制。
（3）客观公正：在评价过程中，要保持客观公正的态度，不偏袒任何一方。
（4）简洁明了：尽量用简洁明了的语言描述评价内容，避免冗长和重复。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
实例分析
以下以某企业为例，展示《合规性评价评审记录表》的填写过程。
1、基本信息
企业名称：XX科技有限公司
评审时间：2021年5月10日
评审人员：张三、李四
2、合规性评价标准
（1）国家相关法律法规；
（2）行业合规性要求；
（3）企业内部规章制度。
3、合规性评价内容
（1）业务流程：企业主要从事软件开发、销售和售后服务，业务流程包括市场调研、产品设计、软件开发、产品测试、销售推广、售后服务等环节。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
（2）内部控制：企业建立健全了内部控制制度，包括财务制度、采购制度、销售制度、人力资源制度等。
4、合规性评价结果
（1）合规性评分：90分
（2）评价意见：企业整体合规性较好，但在部分环节存在风险隐患。
5、整改措施及跟踪
（1）针对业务流程中的风险隐患，完善产品设计、软件开发、产品测试等环节的内部控制制度。
（2）加强员工培训，提高员工合规意识。
（3）设立合规性监督部门，定期对合规性进行自查和抽查。
（4）跟踪整改措施落实情况，确保整改到位。
《合规性评价评审记录表》是企业合规性管理工作的重要工具，通过准确、全面的评价，有助于企业识别和防范合规性风险，提升企业整体合规水平，在填写表格时，要遵循填写指南，确保信息的准确性、全面性和客观公正，结合实例分析，不断提升合规性评价能力。
评论列表