本模板为合规性评价检查表，旨在为企业提供全面合规性评价的检查工具，涵盖企业合规性全面检查内容，助力企业确保各项法规政策的遵循与执行。
本文目录导读：
组织与管理
1、公司治理结构：
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- 是否建立董事会、监事会、经理层三权分立的管理体制；
- 董事、监事、高级管理人员任职资格是否符合法律法规要求；
- 公司章程是否合法、有效，并定期进行修订。
2、合规管理组织：
- 是否设立合规管理部门或指定专人负责合规管理工作；
- 合规管理部门职责是否明确，人员配备是否充足；
- 合规管理部门与其他部门的沟通协作机制是否完善。
3、合规管理制度：
- 是否制定合规管理制度，包括但不限于内部控制制度、风险管理制度、合规审查制度等；
- 合规管理制度是否具有针对性、全面性和可操作性；
- 合规管理制度是否得到有效执行。
法律法规遵守
1、法律法规遵守情况：
- 是否严格遵守国家法律法规，包括但不限于《公司法》、《证券法》、《反洗钱法》等；
- 是否及时关注法律法规的修订和变化，确保公司经营活动符合最新要求；
- 是否对法律法规的遵守情况进行自查和评估。
2、合同管理：
- 是否建立完善的合同管理制度，包括合同签订、履行、变更、解除等环节；
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- 是否对合同条款进行合规审查，确保合同内容合法、有效；
- 是否对合同履行情况进行跟踪和监督。
内部控制
1、内部控制制度：
- 是否建立内部控制制度，包括但不限于财务控制、运营控制、人力资源控制等；
- 内部控制制度是否具有针对性、全面性和可操作性；
- 内部控制制度是否得到有效执行。
2、风险管理：
- 是否建立风险管理体系，包括风险评估、风险控制、风险报告等；
- 是否对业务流程进行风险识别和评估，制定相应的风险控制措施；
- 是否对风险管理体系进行定期评估和改进。
员工合规培训与监督
1、员工合规培训：
- 是否定期对员工进行合规培训，提高员工的合规意识和能力；
- 培训内容是否涵盖公司合规管理制度、法律法规、行业规范等；
- 培训方式是否多样化，确保培训效果。
2、员工合规监督：
- 是否对员工合规行为进行监督，包括但不限于合规报告、合规举报等；
- 是否对违规行为进行调查和处理，确保合规制度得到有效执行；
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- 是否对员工进行合规考核，将合规表现纳入员工绩效评价体系。
信息披露与透明度
1、信息披露：
- 是否按照法律法规要求进行信息披露，包括但不限于定期报告、临时报告等；
- 信息披露内容是否真实、准确、完整、及时；
- 信息披露渠道是否畅通，便于投资者和其他利益相关方获取信息。
2、透明度：
- 是否建立透明度管理制度，确保公司经营活动公开、透明；
- 是否定期进行内部审计和外部审计，接受社会监督；
- 是否对审计发现的问题进行整改，提高公司透明度。
其他
1、行业规范遵守：
- 是否遵守行业规范，包括但不限于行业标准、自律公约等；
- 是否积极参与行业自律活动，共同维护行业健康发展。
2、国际合规：
- 是否遵守国际法律法规和标准，包括但不限于反腐败、反洗钱等；
- 是否对海外业务进行合规风险评估和管理。
通过以上六个方面的全面检查，对企业合规性进行综合评价，确保企业经营活动合法、合规、稳健。
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