《合规审查管理办法》强调送审事项合规性首要责任，明确责任主体，确保审查质量与效率。
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为加强合规审查工作，提高审查质量与效率，确保企业合规经营，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合企业实际情况，特制定本办法。
适用范围
本办法适用于公司内部各部门、分支机构以及关联企业，涉及公司经营、管理、决策等各环节的合规审查工作。
合规审查责任主体
（一）各部门、分支机构及关联企业应对送审事项的合规性负首要责任。
1、各部门、分支机构及关联企业在提交送审事项前，应自行进行合规性审查，确保事项符合国家法律法规、政策规定和公司制度。
2、各部门、分支机构及关联企业应积极配合合规审查部门的工作，提供必要的信息和资料，确保审查工作顺利进行。
3、各部门、分支机构及关联企业应建立健全合规审查机制，明确审查流程、标准和责任人，确保合规审查工作的规范性和有效性。
（二）合规审查部门负责对送审事项的合规性进行全面审查，提出审查意见。
1、合规审查部门应严格按照法律法规、政策规定和公司制度，对送审事项进行全面审查。
2、合规审查部门应加强与各部门、分支机构及关联企业的沟通，了解事项背景、目的和具体操作，确保审查意见的准确性。
3、合规审查部门应定期对审查工作进行总结和分析，不断提高审查质量与效率。
合规审查流程
（一）提交审查申请
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各部门、分支机构及关联企业将拟提交的送审事项，按照规定的格式和内容，向合规审查部门提交审查申请。
（二）初步审查
合规审查部门对审查申请进行初步审查，对符合审查条件的事项，进行详细审查；对不符合审查条件的事项，退回并说明理由。
（三）详细审查
合规审查部门对符合审查条件的事项，进行全面审查，包括但不限于以下内容：
1、事项是否符合国家法律法规、政策规定和公司制度；
2、事项是否存在风险，以及如何防范和化解风险；
3、事项的实施是否符合公司发展战略和经营目标。
（四）提出审查意见
合规审查部门根据审查结果，提出书面审查意见，并报送公司领导决策。
（五）决策与实施
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公司领导根据合规审查部门的审查意见，作出决策，各部门、分支机构及关联企业按照决策要求，组织实施送审事项。
合规审查要求
（一）提高审查质量
1、合规审查部门应加强法律法规、政策规定和公司制度的学习，提高审查人员的业务水平。
2、合规审查部门应建立健全审查标准，确保审查工作的客观、公正。
3、合规审查部门应定期对审查工作进行总结和分析，不断改进审查工作。
（二）提高审查效率
1、合规审查部门应优化审查流程，缩短审查周期。
2、合规审查部门应加强与各部门、分支机构及关联企业的沟通，提高审查工作效率。
3、合规审查部门应充分利用信息化手段，提高审查工作的便捷性和准确性。
附则
本办法自发布之日起施行，本办法由公司合规审查部门负责解释。
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