本模板适用于企业合规性审查意见书，包含审查意见、合规性评估及建议等内容。用户可免费下载模板图片，以规范企业合规审查流程。
本文目录导读：
审查背景
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，以及公司内部管理制度的要求，为确保公司经营活动的合法性、合规性，本审查小组对贵公司近期的经营活动进行了全面合规性审查，现将审查意见如下：
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审查范围
本次审查范围包括但不限于以下内容：
1、公司组织架构、人员配置的合规性；
2、公司经营活动的合规性；
3、公司财务管理的合规性；
4、公司内部控制制度的合规性；
5、公司对外合作、招投标活动的合规性；
6、公司信息披露的合规性；
7、公司知识产权保护、保密工作的合规性。
经审查，贵公司整体合规性良好，但在以下方面存在一定问题，建议予以改进：
1、组织架构及人员配置方面：
（1）部分岗位人员配置不足，存在兼职现象，建议公司加强人员配置，确保各岗位工作正常开展。
（2）公司内部机构设置不够合理，存在职能交叉、责任不清等问题，建议公司优化内部机构设置，明确各部门职责。
2、经营活动方面：
（1）部分业务领域存在潜在风险，建议公司加强对相关业务的风险评估和管控。
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（2）公司对外合作过程中，部分合同条款存在漏洞，建议公司完善合同管理，确保合作双方的权益。
3、财务管理方面：
（1）部分财务报表存在不规范现象，建议公司加强财务报表编制的规范性。
（2）公司内部控制制度不够完善，存在制度执行不到位的情况，建议公司加强内部控制制度建设，提高制度执行力。
4、内部控制制度方面：
（1）部分制度存在滞后性，建议公司及时更新制度内容，确保制度与实际工作相符。
（2）制度执行过程中，存在监督不到位的情况，建议公司加强制度执行监督，确保制度得到有效执行。
5、对外合作、招投标活动方面：
（1）部分招投标活动存在程序不规范、评审不透明等问题，建议公司规范招投标活动，提高招投标工作的透明度。
（2）对外合作过程中，部分合作协议存在条款不明确、权益保障不足等问题，建议公司完善合作协议内容，确保合作双方的权益。
6、信息披露方面：
（1）部分信息披露不及时、不完整，建议公司加强信息披露工作，确保信息披露的及时性和完整性。
（2）信息披露过程中，存在信息泄露风险，建议公司加强信息安全防护，确保信息安全。
7、知识产权保护、保密工作方面：
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（1）部分知识产权保护意识不足，建议公司加强知识产权保护宣传教育，提高员工知识产权保护意识。
（2）保密工作存在漏洞，建议公司加强保密制度建设，提高保密工作水平。
改进建议
1、公司应加强人员配置，优化内部机构设置，明确各部门职责，提高工作效率。
2、公司应加强对经营活动的风险评估和管控，确保经营活动合法合规。
3、公司应完善财务报表编制的规范性，加强内部控制制度建设，提高制度执行力。
4、公司应规范招投标活动，完善合作协议内容，确保合作双方的权益。
5、公司应加强信息披露工作，确保信息披露的及时性和完整性，提高信息披露透明度。
6、公司应加强知识产权保护宣传教育，提高员工知识产权保护意识，加强保密制度建设，提高保密工作水平。
本次审查发现贵公司整体合规性良好，但在部分方面存在一定问题，建议公司根据本审查意见，认真落实改进措施，加强合规性建设，确保公司经营活动的合法合规，为公司持续健康发展提供有力保障。
审查小组
年 月 日
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