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《合规性评价表的填写指南》
合规性评价表是企业确保自身运营活动符合法律法规、标准规范以及内部规章制度的重要工具，正确填写合规性评价表有助于企业识别合规风险、及时采取改进措施，从而避免因违规行为带来的各种负面影响，如法律处罚、声誉损害等，以下将详细阐述合规性评价表的填写方法。
表头信息的填写
（一）评价表编号
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为了便于对合规性评价表进行管理和查询，每个评价表都应有唯一的编号，编号可以根据企业内部的编号规则制定，例如可以包含年份、部门代码、评价表顺序号等信息，2023 - HR - 001”，表示2023年人力资源部门的第1份合规性评价表。
（二）评价周期
明确本次合规性评价所涵盖的时间段，如“2023年1月1日 - 2023年6月30日”，评价周期的确定应根据企业的运营特点、法律法规的更新频率以及管理需求等因素来确定，对于一些法律法规变化频繁的领域，可以适当缩短评价周期，以确保及时发现和应对合规风险。
（三）评价部门/单位
填写负责进行本次合规性评价的部门或单位名称，这有助于明确责任主体，同时也方便在需要进一步调查或沟通时能够找到相关的负责人员。
法律法规及其他要求的识别
（一）法律法规清单
在评价表中应列出与企业运营相关的法律法规清单，这需要企业建立完善的法律法规收集机制，确保能够及时获取并更新适用于本企业的法律法规信息，对于一家制造企业，可能涉及到的法律法规包括《安全生产法》《环境保护法》《产品质量法》等，在列出法律法规名称后，还应注明法规的版本号或发布日期，以确保使用的是最新有效的法规要求。
（二）其他要求
除了法律法规外，企业还可能需要遵守行业标准、规范性文件、合同约定以及企业内部制定的规章制度等其他要求，这些要求也应在评价表中进行识别和列出，某行业的技术标准、与供应商签订的合同中关于质量和交货期的约定，以及企业内部的员工行为准则等。
（一）评价条款
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针对每条法律法规和其他要求，应分解出具体的评价条款，对于《安全生产法》中的“生产经营单位应当具备本法和有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件”这一要求，可以分解出“企业是否取得安全生产许可证”“生产设备是否符合国家安全标准”“员工是否经过安全生产培训”等具体的评价条款。
（二）评价依据
明确每个评价条款的评价依据，即根据什么来判断企业是否符合该条款的要求，评价依据可以是法律法规的具体条文、行业标准的规定、企业内部的操作流程等，对于“企业是否取得安全生产许可证”这一评价条款，评价依据就是《安全生产许可证条例》中关于企业取得安全生产许可证的条件和程序规定。
（三）评价结果
根据评价依据对企业的实际运营情况进行评价，评价结果通常分为“符合”“基本符合”“不符合”三种情况。
符合：表示企业的运营活动完全满足法律法规和其他要求的规定，企业已按照规定取得了安全生产许可证，且许可证在有效期内，所有相关的安全生产条件都满足要求，此时评价结果为“符合”。
基本符合：企业的运营活动大部分满足要求，但存在一些小的瑕疵或需要进一步改进的地方，企业的安全生产培训记录存在部分缺失，但已及时采取措施进行补充，这种情况下可以评价为“基本符合”。
不符合：企业的运营活动明显违反了法律法规或其他要求的规定，企业使用的生产设备不符合国家安全标准，且没有采取任何改进措施，这种情况应评价为“不符合”。
（四）不符合项描述
如果评价结果为“不符合”或“基本符合”，应在评价表中详细描述不符合项的情况，包括不符合的具体内容、涉及的业务范围、产生的原因等，对于上述安全生产培训记录缺失的情况，描述为“在检查安全生产培训记录时，发现2023年3月新入职的5名员工没有完整的培训记录，原因是培训部门与人力资源部门之间的信息沟通不畅，导致部分员工的培训信息未及时录入。”
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风险评估与应对措施
（一）风险评估
对于识别出的不符合项和基本符合项，应进行风险评估，评估不符合或基本符合情况可能对企业带来的风险，包括法律风险、财务风险、声誉风险等，风险评估可以采用定性或定量的方法，定性方法可以根据风险的严重程度、发生的可能性等因素将风险分为高、中、低三个等级，对于未取得安全生产许可证的情况，由于可能面临重大的法律处罚和严重的安全事故风险，风险等级可评定为“高”。
（二）应对措施
根据风险评估的结果，制定相应的应对措施，应对措施应明确、具体、可操作，包括责任部门、整改期限、整改目标等内容，对于安全生产培训记录缺失的情况，应对措施可以是“由人力资源部门负责，在10个工作日内补充完善新入职员工的培训记录，并建立与培训部门的定期信息沟通机制，确保类似情况不再发生。”
（一）评价结论
在完成所有评价内容后，应对本次合规性评价给出总体结论，结论应概括企业在评价周期内的合规性状况，包括符合法律法规和其他要求的总体情况、存在的主要问题以及风险水平等。“本次合规性评价结果显示，企业在大部分方面符合相关法律法规和其他要求，但在安全生产培训记录管理方面存在基本符合情况，存在一定的管理风险，总体风险水平为中。”
（二）跟踪验证
为了确保应对措施的有效实施，应建立跟踪验证机制，在评价表中应明确由谁负责对整改情况进行跟踪验证，以及验证的时间节点。“由内部审计部门负责在整改期限到期后5个工作日内对整改情况进行跟踪验证，确保不符合项和基本符合项得到有效整改。”
正确填写合规性评价表需要企业各部门的协作配合，同时要求评价人员对法律法规和企业运营情况有深入的了解，通过规范填写合规性评价表，企业能够不断提升自身的合规管理水平，保障可持续发展。
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