本文目录导读：
《项目合法合规性审查管理规定》
总则
1、目的
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为加强对各类项目的管理，确保项目从立项到实施及后续运营全过程符合法律法规、政策规定以及行业规范要求，特制定本规定，本规定旨在通过建立系统的审查机制，防范项目可能面临的法律风险、政策风险，保障项目的顺利推进，维护相关方的合法权益。
2、适用范围
本规定适用于本企业内所有新建、改建、扩建项目以及对外投资项目等各类涉及资源投入、具有明确目标和实施计划的项目。
审查主体与职责
1、审查主体
成立专门的项目合法合规性审查小组，成员包括法务部门、风险管理部门、相关业务部门以及必要时聘请的外部专家。
2、职责
- 法务部门负责审查项目涉及的法律法规遵守情况，包括但不限于合同法律关系、知识产权保护、劳动法律等方面。
- 风险管理部门主要从宏观政策风险、市场风险与项目合法合规性的交叉领域进行审查，评估项目可能面临的风险点及应对策略。
- 相关业务部门根据项目所属领域，提供项目的详细情况说明，协助审查小组对项目的技术规范、行业标准等方面的合规性进行审查。
- 外部专家在涉及复杂专业领域（如特定行业的环保要求、高新技术项目的特殊规定等）时提供专业意见和技术支持。
1、立项合法性
- 项目立项是否符合国家和地方的产业政策，审查项目是否属于鼓励类、限制类或禁止类产业范畴，对于限制类项目是否满足相关的前置审批条件。
- 项目立项是否履行了必要的内部决策程序，检查项目立项是否经过企业内部的可行性研究、董事会或股东会决议等相关程序，决策过程是否符合企业章程规定。
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2、规划与土地合规性
- 项目选址是否符合城乡规划要求，核实项目用地的规划用途与项目建设内容是否相符，是否位于规划的特定功能区域（如保护区、限制建设区等）。
- 土地取得是否合法合规，审查土地取得方式（如出让、划拨、租赁等）是否符合法律规定，土地出让合同的条款履行情况，包括土地出让金的缴纳、土地使用年限、土地开发建设要求等。
3、环保与安全合规性
- 环境保护方面，审查项目是否进行了环境影响评价，环境影响评价文件是否依法获得批准，项目建设过程和运营期间的环保措施是否符合相关标准，如污染物排放标准、环境质量标准等。
- 安全方面，检查项目是否符合安全生产法律法规要求，是否制定了安全生产管理制度，项目建设中的安全设施设计、施工、验收等环节是否符合规定。
4、招投标与合同合规性
- 对于依法必须进行招投标的项目，审查招投标程序是否合法合规，包括招标公告发布、投标人资格审查、开标、评标、定标等环节是否严格按照招投标法及相关规定执行。
- 项目合同的审查涵盖合同主体资格、合同条款的合法性与合理性、合同的履行方式及违约责任等内容，确保合同的签订和履行符合法律要求并能有效保障项目各方的权益。
审查流程
1、项目申报
项目发起部门应在项目启动初期，向审查小组提交项目合法合规性审查申请及相关资料，包括项目可行性研究报告、项目立项文件、相关合同草案等。
2、初步审查
审查小组在收到申请后的[X]个工作日内进行初步审查，对申报资料的完整性和基本合规性进行检查，如资料不完整，通知项目发起部门补充。
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3、深入审查
对于资料完整的项目，审查小组各成员按照职责分工进行深入审查，通过查阅法律法规、政策文件、实地调研、专家咨询等方式，对项目的各个方面进行全面审查。
4、审查报告出具
审查小组在深入审查完成后的[X]个工作日内出具审查报告，明确项目是否符合合法合规性要求，对于存在的问题提出整改建议。
5、整改与复查
项目发起部门根据审查报告中的整改建议进行整改，并将整改情况反馈给审查小组，审查小组对整改情况进行复查，直至项目符合合法合规性要求。
监督与管理
1、定期检查
企业应定期对项目合法合规性审查工作进行检查，确保审查工作的质量和效率，检查内容包括审查流程的执行情况、审查报告的准确性、整改措施的落实情况等。
2、责任追究
对于在项目合法合规性审查工作中存在失职、渎职行为的部门和个人，以及未按照审查意见进行整改导致项目出现法律风险或其他不良后果的项目发起部门和相关责任人，应按照企业内部规定进行责任追究，包括警告、罚款、降职等处罚措施。
附则
1、本规定自发布之日起生效实施。
2、本规定由企业法务部门负责解释，如有未尽事宜，根据国家法律法规和企业实际情况进行补充和调整。
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