本文目录导读：
《安全审计管理制度》
总则
1、目的
为了加强公司信息系统的安全管理，规范安全审计工作流程，及时发现和防范安全风险，保障公司信息资产的保密性、完整性和可用性，特制定本制度。
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2、适用范围
本制度适用于公司内部所有信息系统，包括但不限于网络设备、服务器、数据库、应用系统等涉及信息资产的设备和系统。
3、定义
安全审计是指对信息系统的各种活动和行为进行记录、分析和评估，以确定其是否符合安全策略和法规要求的过程。
安全审计组织与职责
1、安全审计管理委员会
公司设立安全审计管理委员会，负责制定安全审计战略、方针和政策，审批安全审计计划和报告，协调解决安全审计工作中的重大问题。
2、安全审计部门
安全审计部门是公司安全审计工作的执行机构，主要职责包括：
- 制定安全审计计划和方案，明确审计目标、范围、方法和步骤。
- 实施安全审计工作，收集、分析审计证据，编写审计报告。
- 跟踪审计发现问题的整改情况，确保问题得到有效解决。
- 对公司信息安全管理制度和流程的有效性进行评估，提出改进建议。
3、被审计部门
被审计部门应积极配合安全审计部门的工作，提供必要的审计资料和信息，按照审计要求进行整改，并对整改结果负责。
1、网络安全审计
- 网络设备配置审计：检查网络设备（如路由器、防火墙等）的配置是否符合安全策略，包括访问控制列表、用户认证、加密设置等。
- 网络流量审计：监测网络流量的来源、去向、流量大小等信息，识别异常流量和潜在的网络攻击行为，如DDoS攻击、端口扫描等。
- 网络连接审计：记录网络连接的建立、断开情况，审查连接的合法性，防止未经授权的外部连接。
2、系统安全审计
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- 操作系统审计：对服务器和终端设备的操作系统进行审计，包括用户账户管理、权限设置、系统日志记录等内容，检查是否存在弱口令、非法用户登录、权限滥用等问题。
- 数据库安全审计：审查数据库的访问控制、数据备份与恢复、SQL语句执行等情况，确保数据库中的数据安全，防止数据泄露、篡改等风险。
- 应用系统安全审计：针对公司内部的各种应用系统，审计用户登录、操作权限、业务流程等方面，发现应用系统中的安全漏洞和异常操作，如越权访问、恶意操作等。
3、人员安全审计
- 用户行为审计：监控用户在信息系统中的操作行为，包括文件访问、数据修改、命令执行等，对异常用户行为进行预警和调查，防范内部人员的违规操作。
- 安全培训与意识审计：检查公司员工的安全培训记录和安全意识水平，确保员工具备必要的安全知识和技能，能够遵守公司的安全规定。
安全审计流程
1、审计计划阶段
- 安全审计部门根据公司信息安全战略和风险评估结果，制定年度安全审计计划，计划应明确审计的对象、时间安排、审计人员等内容。
- 在进行具体审计项目之前，审计人员应制定详细的审计方案，包括审计目标、范围、方法、步骤以及预期的审计结果。
2、审计实施阶段
- 审计人员按照审计方案的要求，采用技术手段和人工检查相结合的方式收集审计证据，技术手段包括使用安全审计工具（如网络审计系统、数据库审计系统等），人工检查包括查阅文档、访谈相关人员等。
- 在审计过程中，审计人员应及时记录审计发现的问题，并对问题进行初步分析和评估，确定问题的严重程度。
3、审计报告阶段
- 审计人员根据审计结果编写审计报告，审计报告应包括审计概况、审计发现的问题、问题的影响和风险评估、整改建议等内容。
- 审计报告应提交给安全审计管理委员会审批，审批通过后向被审计部门通报。
4、整改跟踪阶段
- 被审计部门应根据审计报告中的整改建议制定整改计划，并在规定的时间内完成整改工作。
- 安全审计部门应跟踪被审计部门的整改情况，对整改结果进行复查，对于未按时完成整改或整改不到位的部门，应采取相应的措施，如发出警告、通报批评等。
安全审计技术与工具
1、技术要求
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安全审计应采用先进、可靠的技术手段，确保审计数据的准确性、完整性和保密性，技术手段应具备实时监控、数据分析、风险预警等功能。
2、常用审计工具
- 网络审计工具：能够对网络设备的运行状态、网络流量、网络连接等进行实时监控和分析，如Sniffer、NetFlow等。
- 系统审计工具：用于对操作系统、数据库和应用系统进行审计，如Windows系统自带的事件查看器、Oracle数据库的审计功能以及专业的应用系统审计工具等。
- 综合审计平台：集成多种审计功能，能够对整个信息系统进行统一的安全审计和管理，如SIEM（安全信息和事件管理）系统。
安全审计数据管理
1、数据采集
安全审计系统应定期采集审计数据，确保数据的完整性和及时性，采集的数据应包括网络设备日志、系统日志、应用程序日志等各类与安全相关的信息。
2、数据存储
审计数据应存储在安全的存储介质中，防止数据丢失和篡改，存储的数据应按照规定的期限进行保存，以便于后续的查询和分析。
3、数据分析与利用
安全审计部门应定期对审计数据进行分析，挖掘潜在的安全风险和问题，通过数据分析，可以发现安全趋势、异常行为模式等，为安全决策提供依据。
安全审计合规性
1、法律法规要求
公司的安全审计工作应符合国家相关法律法规的要求，如《网络安全法》等，确保公司在信息安全方面的合规运营，避免因违反法律法规而带来的法律风险。
2、行业标准与规范
遵循行业内的安全标准和规范，如ISO 27001等信息安全管理体系标准，按照标准和规范的要求开展安全审计工作，提高公司信息安全管理水平。
附则
1、本制度由安全审计部门负责解释。
2、本制度自发布之日起生效实施，如有修订将另行通知。
通过建立完善的安全审计管理制度，公司能够有效地监控信息系统的安全状况，及时发现和处理安全风险，保障公司信息资产的安全，为公司的业务发展提供坚实的安全保障。
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