本文目录导读：
《[具体项目/业务]合规性审查表》
审查背景
随着市场竞争的日益激烈和法律法规的不断完善，企业的各项业务活动都必须在合规的框架内进行，本合规性审查表旨在对[具体项目/业务]进行全面、细致的审查，以确保其符合相关法律法规、政策要求以及企业内部的规章制度，防范潜在的合规风险，保障企业的稳健发展。
审查范围
1、法律法规层面
- 审查[具体项目/业务]是否符合国家现行的法律法规，如《[相关法律名称1]》《[相关法律名称2]》等，重点关注涉及行业准入、经营许可、消费者权益保护、环境保护等方面的法律规定。
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- 检查是否按照法定程序进行操作，例如项目审批、合同签订、税务申报等环节是否遵循了相关法律程序。
2、政策要求层面
- 研究[具体项目/业务]是否契合国家和地方的产业政策、宏观调控政策等，是否符合鼓励发展的产业方向，是否满足相关政策对节能减排、技术创新等方面的要求。
- 关注政策的时效性，确保项目/业务在政策有效期内按照规定执行，避免因政策调整而产生合规风险。
3、企业内部规章制度层面
- 依据企业内部制定的各项规章制度，如财务管理制度、人力资源管理制度、风险管理规定等，审查[具体项目/业务]在企业内部运营管理方面的合规性。
- 检查项目/业务的开展是否遵循了企业内部的决策流程、授权体系等，确保内部管理的规范有序。
（一）主体资格审查
1、企业资质
- 核实企业是否具备从事[具体项目/业务]所需的营业执照、经营许可证等资质文件，并且这些资质是否在有效期内。
- 检查企业的经营范围是否涵盖了[具体项目/业务]的内容，如有超范围经营的情况，应及时进行调整或申请变更经营范围。
2、相关人员资质
- 对于参与[具体项目/业务]的关键人员，如项目经理、技术负责人等，审查其是否具备相应的职业资格证书，如建造师资格证、工程师职称等。
- 确保相关人员的资质与项目/业务的要求相匹配，并且人员资质处于有效状态。
（二）合同审查
1、合同主体
- 确认合同签订双方的主体资格是否合法有效，包括对方企业的营业执照、法定代表人身份证明等文件的真实性和有效性。
- 检查合同签订方是否具有签订该合同的权限，是否存在越权代理等情况。
2、合同条款
- 审查合同条款是否明确、具体、完整，是否涵盖了项目/业务的主要内容、双方的权利义务、违约责任、争议解决方式等关键要素。
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- 检查合同条款是否符合法律法规的规定，是否存在违反法律法规强制性规定的条款，如排除对方主要权利、免除己方主要责任等不公平条款。
- 对于涉及金额较大、履行期限较长的合同，还应审查是否有合理的风险防范条款，如担保条款、保险条款等。
（三）财务合规审查
1、财务制度执行
- 检查[具体项目/业务]的财务管理是否遵循企业内部的财务管理制度，如财务审批流程、资金使用规定等。
- 审查财务报表的编制是否符合会计准则的要求，数据是否真实、准确、完整。
2、税务合规
- 核实[具体项目/业务]是否按照国家税收法律法规的规定进行纳税申报，是否存在偷税、漏税等违法行为。
- 检查企业是否享受了应有的税收优惠政策，是否符合税收优惠的条件并按照规定进行了申报和备案。
（四）运营管理审查
1、项目进度管理
- 审查[具体项目/业务]是否按照预定的项目进度计划进行推进，是否存在进度滞后的情况，如有滞后，分析其原因并评估对项目整体目标的影响。
- 检查项目进度管理过程中的相关记录是否完整，如项目周报、月报等是否及时准确地反映了项目的进展情况。
2、质量管理
- 检查[具体项目/业务]是否建立了完善的质量管理体系，是否按照质量标准和规范进行操作。
- 审查质量检验和验收记录，确保产品或服务的质量符合要求，对于发现的质量问题是否及时进行了整改。
（五）风险管理审查
1、风险识别
- 评估[具体项目/业务]是否对可能面临的风险进行了全面的识别，包括市场风险、法律风险、技术风险、财务风险等。
- 检查风险识别的方法是否科学合理，是否结合了项目/业务的特点和外部环境的变化。
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2、风险应对措施
- 审查针对识别出的风险是否制定了相应的风险应对措施，如风险规避、风险降低、风险转移等策略是否合理有效。
- 检查风险应对措施的执行情况，是否能够及时有效地应对风险事件的发生，减少风险对项目/业务的影响。
审查结果
1、合规情况汇总
- 在法律法规层面，[具体项目/业务]基本符合相关法律法规的要求，但在[具体法律法规条款]方面存在一些需要进一步完善的地方，阐述具体问题]。
- 在政策要求层面，[具体项目/业务]与国家和地方的政策导向相符，但需要关注[具体政策调整或即将出台的政策]对项目/业务的潜在影响。
- 在企业内部规章制度层面，[具体项目/业务]总体执行情况较好，但在[具体制度环节]存在个别违反规定的情况，如[详细说明违规行为]。
2、风险评估结论
- 根据审查结果，[具体项目/业务]存在一定的合规风险，风险等级为[低/中/高]，[具体风险类型]的风险较高，主要是由于[分析风险产生的原因]，如果不加以防范，可能会导致[阐述风险可能造成的后果]。
改进建议
1、法律法规方面
- 针对在法律法规方面存在的问题，建议及时咨询法律专业人士，对相关操作进行调整，确保完全符合法律规定，对于[具体法律法规条款]的问题，应[提出具体的整改措施]。
2、政策要求方面
- 密切关注政策动态，及时调整项目/业务策略以适应政策变化，针对[具体政策调整或即将出台的政策]，可以[提出应对政策变化的具体建议，如调整业务方向、申请相关补贴等]。
3、企业内部规章制度方面
- 加强内部管理培训，提高员工对企业规章制度的认识和遵守意识，对于在内部规章制度方面存在的违规行为，应按照规定进行处理，并完善相关制度和流程，防止类似问题再次发生，对于[具体制度环节]的违规行为，应[提出处理意见和完善制度的建议]。
4、风险管理方面
- 完善风险识别和评估体系，定期对[具体项目/业务]进行风险评估，及时发现新的风险因素，针对高风险领域，应制定更加详细和有效的风险应对计划，如增加风险准备金、购买相关保险等措施，降低风险发生的可能性和影响程度。
审查人员及日期
1、审查人员：[审查人员姓名1]、[审查人员姓名2]……
2、审查日期：[具体日期]
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