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《法律法规合规性评价表的填写指南》
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法律法规合规性评价表的表头信息填写
1、评价项目名称
- 应明确具体针对的业务活动、管理领域或组织单元的名称，如果是对企业的生产车间进行合规性评价，评价项目名称可以为“[企业名称]生产车间法律法规合规性评价”，这有助于准确界定评价的范围，使后续的评价工作更具针对性。
2、评价周期
- 填写开展本次合规性评价所涵盖的时间段，如“[开始日期]-[结束日期]”，常见的评价周期有年度、季度等，明确的评价周期可以反映出组织在特定时间段内对法律法规遵守情况的动态管理。
法律法规条款的识别与整理
1、法律法规依据
- 详细列出与评价项目相关的法律法规、标准规范等的名称及具体条款，这需要组织对自身业务活动涉及的法律法规体系有深入的了解，对于一家化工企业，可能涉及《安全生产法》《环境保护法》《危险化学品安全管理条例》等众多法律法规中的特定条款，如《安全生产法》中关于生产经营单位安全生产保障措施的条款。
- 在整理法律法规依据时，要确保条款的准确性和完整性，最好从官方渠道获取法律法规文本，并进行仔细研读。
2、适用范围界定
- 针对每一项法律法规依据，明确其在评价项目中的适用范围。《劳动法》中关于工作时间和休息休假的规定，在企业中适用于全体员工，但对于某些特殊岗位（如值班人员）可能存在特殊的解释或例外情况，准确界定适用范围有助于在评价过程中正确判断组织的合规状态。
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1、现状描述
- 对组织在评价周期内与相关法律法规条款对应的实际运行情况进行客观描述，对于《消防法》的合规性评价，现状描述可能包括企业消防设施的配备情况（如灭火器、消火栓的数量和分布）、消防通道是否畅通、员工消防安全培训的开展频率和内容等。
- 现状描述应基于事实依据，可通过内部检查记录、监测数据、员工访谈等方式获取相关信息。
2、合规性判定
- 根据现状描述，对照法律法规条款，对组织的合规性进行判定，判定结果通常分为“合规”“部分合规”“不合规”三种情况。
- 如果企业完全满足法律法规条款的要求，判定为“合规”；如果企业在某些方面基本满足要求，但存在一些小的瑕疵或需要改进的地方，判定为“部分合规”；如果企业明显违反法律法规条款的要求，判定为“不合规”，企业按照规定设置了足够数量的疏散标志，但部分疏散标志存在损坏未及时修复的情况，可判定为“部分合规”。
3、不符合项说明（若有）
- 当判定为“部分合规”或“不合规”时，详细说明不符合法律法规要求的具体情况，包括问题的表现形式、涉及的部门或岗位、对组织和相关方可能造成的影响等，企业未按照《大气污染防治法》的要求对废气排放进行有效的监测，这可能导致企业面临环保处罚，同时对周边环境和居民健康产生潜在危害。
整改措施与计划
1、整改措施建议
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- 根据不符合项说明，提出具体的整改措施，整改措施应具有针对性、可操作性和有效性，针对废气排放未监测的问题，整改措施可以包括购置废气监测设备、安排专人负责监测工作、制定废气监测计划并定期上报监测结果等。
2、整改计划
- 明确整改措施的实施时间安排，包括开始时间和预计完成时间，整改计划应合理安排资源，确保整改措施能够按时完成，废气监测设备的购置计划在[具体日期]开始，预计在[另一个具体日期]完成安装调试并投入使用。
1、整体合规性评价结论
- 在完成对各项法律法规条款的评价后，对评价项目的整体合规性作出结论，结论应综合考虑各个评价内容的结果，反映出组织在评价周期内对法律法规的遵守程度，如果大部分法律法规条款判定为“合规”，只有少数为“部分合规”且整改措施已经制定，整体结论可以为“基本合规，但需按计划完成整改工作以达到完全合规”。
2、持续改进建议
- 除了针对不符合项提出整改措施外，还应从整体上对组织的法律法规管理工作提出持续改进的建议，这可能包括加强法律法规的培训和宣传、完善内部合规性管理制度、建立法律法规更新机制等，以提高组织的合规管理水平，确保组织长期稳定地遵守法律法规要求。
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