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《合规性评价评审记录表填写指南》
合规性评价评审记录表是企业确保自身运营活动符合法律法规、行业标准及其他相关要求的重要工具，正确填写此表有助于企业识别合规风险、改进管理体系，实现可持续发展，以下将详细阐述如何填写合规性评价评审记录表。
表头信息填写
1、评价日期
- 填写进行合规性评价的具体日期，这一日期应准确记录，以便追溯评价活动的时效性，如果评价是在2023年10月15日进行的，就明确填写该日期。
2、评价部门/人员
- 明确负责进行合规性评价的部门或具体人员，这有助于确定评价工作的责任主体，如果是由企业的法务部门主导评价，就填写“法务部”；若是由专门的合规专员进行评价，则填写该专员的姓名。
法律法规及其他要求识别部分
1、法律法规名称及条款
- 详细列出与企业运营相关的法律法规名称及具体条款，对于一家生产型企业，可能涉及到《环境保护法》中的废水排放相关条款（如第三十二条规定：国家加强对大气、水、土壤等的保护，建立和完善相应的调查、监测、评估和修复制度）、《安全生产法》中的生产设备安全保障条款等。
- 除法律法规外，还应包括行业标准、企业签署的合同协议等其他要求，某行业的质量标准规范，或者企业与供应商签订的供货合同中关于产品质量和交货期的要求等。
2、适用性分析
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- 针对列出的每一项法律法规或其他要求，进行适用性分析，判断其是否适用于企业的特定业务活动，对于一家纯线上服务企业，《道路运输条例》可能不适用；而《网络安全法》则是高度适用的，因为企业需要保护用户的网络信息安全，在分析过程中，要详细说明判断的依据，如企业的业务范围、运营模式等。
合规性评价部分
1、描述
- 对企业运营活动中与法律法规和其他要求相关的具体内容进行描述，如果评价的是劳动用工方面的合规性，就描述企业的招聘流程、劳动合同签订、员工工作时间和休息休假等情况，对于环境方面的合规性评价，要描述企业的污染物排放监测情况、废弃物处理流程等。
2、评价结果
- 根据评价内容，给出合规性的评价结果，评价结果通常分为“合规”、“部分合规”和“不合规”三种情况。
- 如果是“合规”，要提供相应的证据支持，在劳动用工方面，企业能够提供全员签订的合法有效的劳动合同、员工加班均按规定支付加班费等证据，就可以判定为“合规”。
- 如果是“部分合规”，要明确指出哪些方面不符合要求以及不符合的程度，比如在环境评价中，企业的废水排放部分指标达标，但个别重金属含量接近临界值，这就属于部分合规，需要详细说明具体的指标情况。
- 如果是“不合规”，要立即采取措施进行整改，如果企业未按照《消防法》要求配备足够数量的灭火器，就判定为不合规，要记录下来并制定整改计划。
整改措施部分
1、整改措施制定
- 针对评价结果为“部分合规”和“不合规”的情况，制定具体的整改措施，整改措施要具有可操作性和明确的时间节点，对于未配备足够灭火器的情况，整改措施可以是“在10个工作日内购买并按照规定位置摆放足够数量的灭火器”。
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2、整改责任部门/人员
- 明确负责执行整改措施的部门或人员，这样可以确保整改工作落到实处，如果是灭火器的整改，可能由企业的后勤部门负责，就填写“后勤部门”；如果指定了专人负责，则填写该人员的姓名。
跟踪验证部分
1、跟踪验证计划
- 制定对整改措施执行情况进行跟踪验证的计划，包括验证的时间、方式等，对于灭火器整改的跟踪验证，可以计划在整改措施完成后的3个工作日内进行现场检查验证。
2、验证结果记录
- 在进行跟踪验证后，将验证结果记录在表中，如果整改措施执行到位，达到了合规要求，就记录“整改合格”；如果仍然存在问题，要重新制定整改措施并继续跟踪验证。
合规性评价评审记录表的填写是一个系统而严谨的过程，企业应认真对待每一个环节，通过准确的填写和有效的执行，不断提高自身的合规管理水平，降低合规风险，确保企业的健康稳定发展。
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