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《合规性评价记录表填写指南》
合规性评价是组织确保其活动、产品和服务符合相关法律法规、标准规范以及其他要求的重要管理手段，合规性评价记录表则是对这一评价过程和结果的书面记录，它不仅有助于组织内部的管理和监督，也是应对外部审核和监管的重要依据，以下将详细介绍如何根据合规性评价检查表来填写合规性评价记录表。
表头信息填写
1、评价日期
- 应填写进行合规性评价的具体日期，精确到年、月、日，这一日期有助于追溯评价活动的时间点，同时也能反映组织对合规性管理的时效性，对于一家生产型企业，在[具体日期]进行的合规性评价，可能与近期的法律法规变更或者企业内部管理体系调整相关。
2、评价部门/人员
- 明确负责进行合规性评价的部门或者人员姓名，如果是部门负责，应写清楚部门全称，如“质量管理部”“环境管理办公室”等，若是个人负责，则填写其全名，这有助于在需要进一步了解评价情况或者对评价结果存在疑问时，能够找到相关责任主体。
3、评价范围
- 详细描述本次合规性评价所涵盖的范围，可以从多个维度进行描述，对于一个大型企业集团，评价范围可能是特定的生产基地、某类产品线，或者是特定的业务流程，如“[生产基地名称]内的所有生产活动”“[产品线名称]从原材料采购到成品销售的全过程”等。
依据信息填写
1、法律法规及标准清单
- 根据合规性评价检查表，将评价所依据的法律法规、标准规范逐一列出，对于环境管理方面的合规性评价，可能涉及到《中华人民共和国环境保护法》《大气污染防治法》以及相关的环境质量标准如《环境空气质量标准》等，要确保清单的准确性和完整性，并且注明法规标准的版本号，因为不同版本可能存在内容差异。
2、其他要求
- 除了法律法规和标准规范外，组织可能还需要遵守其他要求，如与客户签订的合同中的特殊条款、行业协会的自律性规定等，这些内容也应详细列出，如“与[客户名称]签订的合同中关于产品环保指标的约定”“[行业协会名称]发布的关于企业社会责任的指南”等。
1、条款对照与评价结果
- 按照合规性评价检查表中的条款顺序，将相关法律法规、标准规范或其他要求的条款内容进行简要描述，对于《安全生产法》中关于员工安全培训的条款，可描述为“企业应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能”。
- 针对每一条款，给出相应的评价结果，评价结果通常分为“符合”“基本符合”“不符合”三种情况，如果企业的实际运行情况完全满足条款要求，则评价为“符合”；如果存在一些小的偏差或者需要进一步改进的地方，但总体不影响合规性，则可评价为“基本符合”；如果企业的行为明显违反了条款规定，则评价为“不符合”，要在评价结果后面简要说明判断依据，对于员工安全培训条款，如果企业有完善的培训计划、培训记录并且员工能够证明掌握了相关知识和技能，则评价为“符合”，依据为“企业提供的培训计划、培训记录以及员工考核成绩”。
2、不符合项的详细描述与纠正措施
- 如果存在“不符合”的评价结果，要对不符合项进行详细描述，包括涉及的部门、业务流程、具体行为与法规标准要求的差异等，在环境管理方面，如果发现企业的废水排放口某污染物浓度超标，应描述为“生产车间废水排放口，经检测[污染物名称]浓度为[X]mg/L，超过了《污水综合排放标准》中规定的[允许浓度]mg/L”。
- 针对每一个不符合项，制定相应的纠正措施，纠正措施应具有可操作性和时效性，明确责任部门和责任人，以及预计完成整改的时间，对于废水排放超标问题，纠正措施可以是“由生产部门负责，在[具体日期]前对废水处理设备进行检修和调试，确保废水排放达标；由质量检测部门在整改后进行重新检测，并提交检测报告”。
1、整体合规性评价结论
- 根据所有条款的评价结果，对组织的整体合规性给出结论，如果绝大多数条款评价为“符合”，只有少量“基本符合”且无“不符合”项，可以得出“组织整体合规性良好”的结论；如果存在较多“基本符合”或者有“不符合”项，则应指出组织在合规性方面存在一定风险，需要进一步加强管理和改进。
2、后续改进建议
- 无论整体评价结论如何，都应给出后续改进建议，对于评价为“符合”的方面，可以提出持续保持的建议；对于“基本符合”的方面，应提出如何进一步完善以达到完全符合的建议；对于“不符合”的方面，除了强调按照纠正措施进行整改外，还可以提出如何预防类似不符合项再次发生的建议，如加强内部审核、员工培训等。
通过以上步骤，能够较为完整、准确地填写合规性评价记录表，从而为组织的合规性管理提供有效的记录和决策依据。
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