本文目录导读：
随着我国法治建设的不断深入，企业合规性审查已成为企业经营管理的重要组成部分，为了帮助企业建立健全合规管理体系，本文将提供一份合规性审查模板及实施指南，旨在指导企业进行有效的合规性审查，降低合规风险。
合规性审查模板
1、审查目的
明确审查目的，包括但不限于：识别合规风险、评估合规状况、完善合规体系等。
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2、审查范围
（1）法律法规：国家法律法规、行业规范、政策文件等。
（2）公司制度：公司章程、规章制度、操作流程等。
（3）业务活动：公司业务流程、项目实施、合作伙伴关系等。
3、审查内容
（1）合规风险评估
对法律法规、公司制度、业务活动等方面进行合规风险评估，确定合规风险等级。
（2）合规状况评估
对合规风险等级较高的领域进行合规状况评估，包括合规制度、合规培训、合规监督等方面。
（3）合规问题排查
对合规状况评估中发现的问题进行排查，分析原因，提出整改措施。
4、审查方法
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（1）查阅文件：查阅相关法律法规、公司制度、业务流程等文件。
（2）访谈：与相关部门、业务人员、合作伙伴等进行访谈。
（3）现场检查：对业务现场、项目实施等进行现场检查。
（4）数据分析：对相关数据进行统计分析，评估合规状况。
5、审查结果
（1）合规风险等级：根据合规风险评估结果，划分合规风险等级。
（2）合规状况评价：对合规状况进行综合评价。
（3）合规问题清单：列出合规问题及整改措施。
6、审查报告
编写合规性审查报告，包括审查目的、范围、内容、方法、结果等。
实施指南
1、成立合规性审查小组
由公司高层领导、相关部门负责人、合规专家等组成合规性审查小组，负责组织、实施、监督合规性审查工作。
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2、制定合规性审查计划
根据企业实际情况，制定合规性审查计划，明确审查时间、范围、内容、方法等。
3、开展合规性审查
按照审查计划，开展合规性审查工作，确保审查全面、深入、客观。
4、整改落实
对审查中发现的问题，制定整改措施，明确责任人和整改时限，确保整改落实到位。
5、持续改进
定期开展合规性审查，对合规管理体系进行持续改进，提高企业合规管理水平。
企业合规性审查是企业经营管理的重要组成部分，通过实施合规性审查模板及实施指南，有助于企业建立健全合规管理体系，降低合规风险，提升企业竞争力，希望本文能为企业在合规性审查方面提供有益的参考。
标签： #合规性审查模板范文
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