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合规性审查是企业稳健运营的重要环节，旨在确保企业各项业务活动符合国家法律法规、行业规范和内部管理制度，为加强企业合规管理，提高合规审查质量，特制定本实施细则。
合规性审查范围
1、公司章程及各项规章制度；
2、各类合同、协议、授权书等法律文件；
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3、项目立项、招标、合同签订、履约、验收等环节；
4、人力资源管理、财务管理、安全生产、环境保护等方面；
5、其他可能涉及合规风险的业务活动。
合规性审查流程
1、立项审查：在项目立项阶段，各部门需提交项目申报材料，合规管理部门对申报材料进行初步审查，确保项目符合国家法律法规和公司规章制度。
2、招标审查：在招标阶段，合规管理部门对招标文件、投标文件进行审查，确保招标过程公开、公平、公正。
3、合同审查：在合同签订阶段，合规管理部门对合同条款进行审查，确保合同内容合法、合规，符合公司利益。
4、履约审查：在合同履约过程中，合规管理部门对履约情况进行跟踪审查，确保合同履行符合法律法规和公司规定。
5、验收审查：在项目验收阶段，合规管理部门对验收报告进行审查，确保项目符合设计要求、法律法规和公司规定。
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6、日常审查：合规管理部门对各部门日常工作进行日常审查，及时发现并纠正合规风险。
合规性审查要求
1、审查人员应具备法律、经济、管理等方面的专业知识和技能，熟悉国家法律法规、行业规范和公司规章制度。
2、审查人员应保持客观、公正的态度，确保审查结果的准确性。
3、审查人员应加强与各部门的沟通与协作，及时解决合规问题。
4、审查人员应定期参加合规培训，提高自身合规意识。
合规性审查结果处理
1、合规：审查结果符合法律法规和公司规定，予以批准。
2、不合规：审查结果存在合规风险，需进行整改，整改完成后，重新提交审查。
3、重大合规风险：审查结果存在重大合规风险，需暂停相关业务，直至合规风险消除。
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合规性审查监督
1、公司设立合规委员会，负责监督合规性审查工作的开展。
2、合规委员会定期对合规性审查工作进行评估，确保审查质量。
3、对合规性审查工作中存在的问题，及时进行整改，提高合规审查水平。
附则
本实施细则自发布之日起施行，由公司合规管理部门负责解释。
通过本实施细则的制定和实施，旨在提高企业合规管理水平，降低合规风险，为企业稳健运营提供有力保障。
标签： #合规性审查实施细则
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