本文目录导读：
为保障公司业务运营的合法合规性，提高公司风险管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规及公司内部规章制度，特对XX公司在XX年度的业务运营、合同管理、财务管理等方面进行合法合规性审查，现将审查结果报告如下：
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审查范围及方法
1、审查范围：本次审查范围包括公司业务运营、合同管理、财务管理、人力资源管理等。
2、审查方法：通过查阅公司相关文件、资料，访谈相关人员，对照法律法规及公司规章制度，对公司的合法合规性进行全面审查。
审查结果
1、业务运营
（1）公司业务运营符合国家法律法规及行业规范，业务范围明确，业务流程规范。
（2）公司业务运营过程中，注重客户权益保护，未发生重大投诉及纠纷。
（3）公司业务运营过程中，严格执行国家环保政策，未发生环境污染事故。
2、合同管理
（1）公司合同管理制度完善，合同签订、履行、变更、解除等环节符合法律法规及公司规章制度。
（2）合同签订过程中，充分保障公司合法权益，未发生因合同条款不合理导致的损失。
（3）合同履行过程中，双方严格按照合同约定执行，未发生违约行为。
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3、财务管理
（1）公司财务管理规范，财务报表真实、完整、准确。
（2）公司严格遵守国家税收政策，未发生偷税、漏税行为。
（3）公司内部控制制度健全，财务风险可控。
4、人力资源管理等
（1）公司人力资源管理制度完善，员工招聘、培训、考核、薪酬等环节符合法律法规及公司规章制度。
（2）公司注重员工权益保护，未发生劳动争议及违法行为。
（3）公司严格执行国家社会保障政策，为员工缴纳各项社会保险。
存在问题及建议
1、存在问题
（1）部分业务部门对法律法规及公司规章制度的学习和掌握程度不够，存在一定程度的违规操作。
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（2）部分合同条款存在潜在风险，需进一步优化。
（3）财务风险防控意识有待提高，需加强内部控制。
2、建议
（1）加强法律法规及公司规章制度的学习和培训，提高员工法律意识。
（2）优化合同条款，降低潜在风险。
（3）加强财务风险防控，完善内部控制制度。
本次审查结果表明，XX公司在XX年度的业务运营、合同管理、财务管理、人力资源管理等方面基本符合法律法规及公司规章制度的要求，合法合规性较好，但同时也存在一些问题，需进一步改进和完善，希望公司高度重视，认真落实审查意见，不断提高公司的合法合规性水平。
附则
本审查报告自发布之日起生效，如有未尽事宜，另行通知。
标签： #合法合规性审查报告范文
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