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合规审查是企业经营管理中不可或缺的一环，它关乎企业的合法权益、市场竞争力以及社会责任，合规审查的依据主要包括法律法规、行业规范以及企业内部规章制度，本文将从多维视角出发，对合规审查的依据进行解析。
法律法规
1、国家法律法规
国家法律法规是合规审查的首要依据，包括宪法、刑法、民法、行政法等，这些法律法规明确了企业的法律地位、权利义务，为企业合规审查提供了基本框架。《公司法》规定了公司的设立、组织机构、经营管理等方面的法律要求，为合规审查提供了具体依据。
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2、地方性法规和规章
地方性法规和规章是根据地方实际情况制定的，具有一定的地域性，在合规审查过程中，企业需要关注地方性法规和规章，确保自身经营行为符合地方要求，如《环境保护法》在地方层面的具体实施规定，企业需严格遵守。
行业规范
1、行业协会制定的规范
行业协会根据行业特点，制定了一系列规范，旨在引导企业规范经营、维护市场秩序，如《中国银行业反洗钱工作指引》、《证券公司合规管理基本制度》等，企业合规审查需参照这些规范，确保自身经营行为符合行业要求。
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2、国际标准与认证
随着经济全球化的发展，国际标准与认证在合规审查中的作用日益凸显，如ISO系列标准、国际商会（ICC）规则等，企业可参照这些国际标准，提高自身管理水平，增强市场竞争力。
企业内部规章制度
1、企业章程
企业章程是企业内部最高法规，明确了企业的性质、宗旨、组织机构、经营管理等方面的规定，企业合规审查需以企业章程为依据，确保各项经营活动符合章程要求。
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2、内部管理制度
企业内部管理制度是企业内部规范化管理的重要手段，包括财务制度、人力资源制度、安全生产制度等，合规审查需参照这些制度，确保企业各项经营活动合法合规。
合规审查的依据是多维度的，包括国家法律法规、行业规范以及企业内部规章制度，企业在进行合规审查时，需综合考虑这些依据，确保自身经营行为合法合规，企业还应关注政策动态、市场变化，及时调整合规策略，以适应不断变化的外部环境。
标签： #合规审查的依据是什么
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