本文目录导读：
为加强企业合规管理，提高企业合规水平，防范合规风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，结合企业实际情况，特制定本合规性评价记录表编制与实施细则。
编制目的
1、明确企业合规性评价标准，确保企业各项经营活动符合法律法规和公司规章制度要求。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
2、建立合规性评价体系，对企业经营活动进行全过程、全方位监控，及时发现和纠正违规行为。
3、提高企业合规管理水平，为企业持续健康发展提供有力保障。
编制原则
1、全面性：覆盖企业各项经营活动，确保评价内容的全面性。
2、可操作性：评价标准明确、具体，便于实际操作。
3、适时性：根据法律法规和公司规章制度变化，及时更新评价内容。
4、独立性：评价过程独立，确保评价结果的客观、公正。
1、合规性评价记录表
（1）基本信息：企业名称、评价时间、评价人员等。
（2）评价范围：包括但不限于企业组织架构、业务流程、内部控制、合同管理、财务管理、人力资源管理等。
（3）评价标准：依据法律法规、公司规章制度及行业标准，设立评价标准。
（4）评价方法：采用现场检查、查阅资料、访谈等方式进行。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
（5）评价结果：分为合规、基本合规、不合规三个等级。
2、合规性评价报告
（1）评价概述：简要介绍评价背景、目的、范围等。
（2）评价结果分析：对评价结果进行分类汇总，分析合规风险点。
（3）改进措施：针对合规风险点，提出改进措施和建议。
（4）评价结论：综合评价结果，提出评价结论。
实施步骤
1、组织培训：对评价人员进行合规性评价相关知识培训，提高评价能力。
2、制定评价计划：根据企业实际情况，制定合规性评价计划，明确评价时间、范围、人员等。
3、开展评价：按照评价计划，对各项经营活动进行合规性评价。
4、分析结果：对评价结果进行分析，找出合规风险点。
5、制定改进措施：针对合规风险点，制定改进措施，确保企业合规经营。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
6、跟踪改进：对改进措施实施情况进行跟踪，确保改进措施有效落实。
监督管理
1、企业领导高度重视，加强对合规性评价工作的组织领导。
2、合规部门负责合规性评价工作的组织实施和监督。
3、各部门积极配合，共同推进合规性评价工作。
4、对合规性评价过程中发现的问题，及时进行整改，确保企业合规经营。
附则
1、本细则自发布之日起实施。
2、本细则由企业合规部门负责解释。
3、本细则如有未尽事宜，由企业合规部门根据实际情况予以补充。
标签： #合规性评价记录表
评论列表