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在当今法治社会中，合规性评价已成为企业、机构乃至个人不可或缺的一环，它不仅关乎企业的声誉和可持续发展，还关系到法律法规的贯彻落实，合规性评价由谁来做？如何进行评价？本文将围绕这些问题展开论述。
合规性评价的责任主体
1、企业自身
企业作为合规性评价的第一责任主体，应主动承担起合规性评价的责任，企业内部设立合规管理部门，负责组织、协调、实施合规性评价工作，具体包括：
（1）建立健全合规管理体系，明确合规性评价的范围、内容、方法和程序；
（2）组织内部员工参加合规培训，提高员工合规意识；
（3）定期开展合规性评价，发现问题并及时整改；
（4）与外部专业机构合作，提升合规性评价的专业性和权威性。
2、监管部门
监管部门作为合规性评价的监督主体，负责对企业、机构的合规性进行监督检查，其主要职责包括：
（1）制定合规性评价的相关法律法规和标准；
（2）对企业、机构的合规性评价工作进行指导和监督；
（3）对违规行为进行查处，维护市场秩序。
3、外部专业机构
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外部专业机构作为合规性评价的第三方主体，为企业、机构提供专业、客观的合规性评价服务，其主要职责包括：
（1）为企业、机构提供合规性评价方案和咨询服务；
（2）对企业的合规管理体系进行评估，提出改进建议；
（3）对企业合规性评价的结果进行独立审核，确保评价结果的客观公正。
合规性评价的实施策略
1、明确评价目标
合规性评价的目标是确保企业、机构在经营活动中遵守法律法规、行业规范和内部规章制度，评价目标应具体、明确，具有可操作性。
2、建立评价体系
合规性评价体系应包括以下内容：
（1）合规风险识别：对企业、机构的经营活动中可能存在的合规风险进行识别；
（2）合规风险评估：对识别出的合规风险进行评估，确定风险等级；
（3）合规风险控制：针对评估出的高风险，制定相应的控制措施；
（4）合规性评价结果分析：对合规性评价的结果进行分析，总结经验教训，为今后的合规工作提供参考。
3、评价方法
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合规性评价方法主要包括：
（1）合规检查：对企业、机构的合规管理体系、规章制度、操作流程等进行检查；
（2）合规访谈：与相关人员进行访谈，了解企业、机构的合规情况；
（3）合规审计：对企业、机构的合规性进行审计，包括财务审计、业务审计等；
（4）合规调查：对违规行为进行调查，查明事实，追究责任。
4、评价结果运用
合规性评价结果应作为企业、机构改进合规工作的依据，具体包括：
（1）对合规性评价中发现的问题进行整改；
（2）完善合规管理体系，提高合规性；
（3）加强合规培训，提高员工合规意识；
（4）建立健全合规考核机制，激励员工遵守合规规定。
合规性评价由企业自身、监管部门和外部专业机构共同承担，企业应主动承担起合规性评价的责任，监管部门和外部专业机构应发挥监督和指导作用，通过建立完善的合规性评价体系，运用科学的评价方法，企业、机构才能在法治社会中稳健发展。
标签： #合规性评价由谁来做
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