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合规性审查是企业日常运营中不可或缺的一部分，它关乎企业的合法合规经营，是企业风险管理的重要环节，本文将根据《企业合规性审查实施细则》全文，结合实际操作，为您深度解析合规性审查的流程、要点及注意事项。
合规性审查实施细则概述
《企业合规性审查实施细则》是为了规范企业合规性审查工作，提高企业合规管理水平，保障企业合法合规经营而制定的，细则明确了合规性审查的范围、程序、要求及责任等内容。
合规性审查范围
1、法律法规：包括国家法律法规、地方性法规、行业规范等。
2、企业内部规章制度：包括公司章程、管理制度、操作规程等。
3、交易对手：包括供应商、客户、合作伙伴等。
4、重大决策：包括投资、融资、并购、重组等。
5、重大合同：包括销售、采购、租赁、担保等。
6、重大人事任免：包括高管任职、薪酬调整等。
合规性审查程序
1、确定审查对象：根据审查范围，确定需要审查的具体事项。
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2、收集资料：收集与审查对象相关的法律法规、企业规章制度、交易对手信息、合同文本、人事任免文件等资料。
3、分析评估：对收集到的资料进行分析评估，找出潜在风险点。
4、制定合规方案：针对潜在风险点，制定相应的合规方案，包括整改措施、预防措施等。
5、实施合规方案：根据合规方案，实施整改和预防措施。
6、持续跟踪：对合规方案实施情况进行持续跟踪，确保合规性。
合规性审查要点
1、全面性：审查应涵盖所有合规性相关内容，确保无遗漏。
2、及时性：审查应在相关事项发生前或发生后及时进行。
3、客观性：审查应客观、公正，避免主观臆断。
4、实用性：审查结果应具有可操作性，便于企业整改和预防。
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5、持续性：合规性审查应形成长效机制，确保企业持续合规经营。
合规性审查注意事项
1、加强合规意识：企业应加强合规意识，提高员工合规素养。
2、明确责任主体：明确合规性审查的责任主体，确保责任落实。
3、建立合规制度：建立健全合规制度，规范企业合规性审查工作。
4、加强沟通协作：各部门、各岗位应加强沟通协作，形成合力。
5、注重实际效果：关注合规性审查的实际效果，确保合规性审查取得实效。
合规性审查是企业合法合规经营的重要保障，企业应严格按照《企业合规性审查实施细则》执行，确保企业合规性审查工作落到实处，通过合规性审查，企业可以及时发现和纠正潜在风险，提高合规管理水平，为企业持续健康发展奠定坚实基础。
标签： #合规性审查实施细则全文
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